文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司廣州分公司 許慶勝

　　摘要：隨著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識的不斷提高，各國際受理局收到的PCT國際申請數(shù)量，呈現(xiàn)逐年提高的趨勢。中國局受理趨勢相同，2017年超過日本，2018年超過美國，居全世界受理局第一，但2023年略降，2024年1-4月，PCT專利申請量為19443件，同比下降5.2%。而進行PCT國際階段申請時，企業(yè)思考較多的是經(jīng)營風險和申請費用的平衡問題，本文從企業(yè)風險影響和申請費用角度闡述PCT申請的不同方式。

　　關(guān)鍵詞：PCT 費用 風險管控 知識產(chǎn)權(quán) 保護

　　由于知識產(chǎn)權(quán)保護的地域性特征，國內(nèi)企業(yè)在籌劃涉外貿(mào)易時，為最大限度降低經(jīng)營風險，一般采取以下幾項措施：其一，在貿(mào)易發(fā)生地注冊商標；其二，調(diào)查貿(mào)易發(fā)生地法律法規(guī)及法律法規(guī)執(zhí)行情況；其三在貿(mào)易發(fā)生地申請專利保護。因此，對于尋求海外擴張的企業(yè)而言，通過巴黎公約或PCT（專利合作條約Patent Cooperation Treaty）途徑在目的國申請專利已成為確保其發(fā)明創(chuàng)造得到充分保護的重要選擇。

　　PCT作為國際專利申請的一種途徑，允許申請人通過向一國專利局作為國際受理局提交一份國際申請，并通過在國際優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，進入國家階段在多個國家獲得專利保護。中國于1994年加入PCT，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位，受理所有創(chuàng)新主體的國際申請。

　　相較于巴黎公約，PCT途徑，簡化了獲得各國受理日所需的申請手續(xù)，PCT國際申請日，即為各指定國的實際申請日；申請人可以在首次提交專利之后的30個月進入目標國家，有更長的決策和修改、完善、翻譯時間；同時，通過PCT途徑，申請人可以獲得國際檢索報告，通過國際檢索報告的新穎性和創(chuàng)造性評價，進一步?jīng)Q策是否進入目標國家的國家階段。

　　因此，在布局全球?qū)＠麘?zhàn)略時，企業(yè)多傾向于優(yōu)先采用PCT途徑，以此簡化申請流程、節(jié)約成本，并獲得更全面的信息支持，為后續(xù)進入具體國家階段奠定基礎(chǔ)。

圖1 中美日歐PCT國際階段受理趨勢（2013-2023）

（數(shù)據(jù)來源：WIPO）

圖2 中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理PCT國際申請量

（數(shù)據(jù)來源：WIPO）

　　企業(yè)在提交PCT國際申請時，一般會考慮兩個因素，一是申請對于企業(yè)的經(jīng)營的風險影響，二是申請費用，本文將結(jié)合申請實踐對這兩個方面的權(quán)重進行簡要分析，以供后來者參考。

　　首先，PCT申請與國內(nèi)申請的先后順序問題。大多數(shù)企業(yè)會選擇先申請國內(nèi)專利，之后在12個月優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)將中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為PCT國際階段的受理局，提出PCT申請。此時單件發(fā)明專利所產(chǎn)生的官方費用如表1和表2所示。

表1 國內(nèi)發(fā)明專利申請費用明細（單位：元）

表2 PCT國際階段申請費用明細（單位：元）

　　由表1和表2可知，發(fā)明專利如果國內(nèi)申請不涉及超項、超頁，國際階段不涉及優(yōu)先權(quán)文件制作（或用DAS替代）、要求一項優(yōu)先權(quán)且不提國際初審，國內(nèi)申請官費為3450元，PCT申請國際階段的官方費用為 10320元（其間需注意保密審查，以確保該申請在國內(nèi)獲得保護），兩階段官方費用合計13770元。

　　同樣，如果企業(yè)選擇國內(nèi)申請與PCT國際申請同時進行，則費用也是13770元，風險在于，保密審查將由國家知識產(chǎn)權(quán)局國內(nèi)審查部和國際受理局同時承擔，可能會延長受理時間，并且國內(nèi)審查意見、國際檢索報告出具的先后順序無法確認，導致兩者無法互相參考以供評估，申請的盲目性增加。

　　另一種途徑是先將中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為PCT國際階段的受理局提出PCT申請，然后在30個月的優(yōu)先權(quán)期限（寬限期除外）內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出進入中國的申請。國家知識產(chǎn)權(quán)局對此類情況做了費用的減緩（《國家發(fā)展改革委 財政部關(guān)于重新核發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)局行政事業(yè)性收費標準等有關(guān)問題的通知》（發(fā)改價格〔2017〕270號）），如表3所示。

　　此外，由于國際公布，全世界其他創(chuàng)新主體，對中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的國際文本，更易查得，尤其是國際公布文本選擇英文公布時；而國內(nèi)企業(yè)處理涉外貿(mào)易時，30個月以內(nèi)，隨時可以選擇進入目的國的國家階段，減少了被海外創(chuàng)新主體模仿抄襲的風險，更進一步，降低了海外創(chuàng)新主體同步獲得貿(mào)易目的國專利權(quán)并反向維權(quán)的風險。

表3 PCT進入中國申請費用明細（單位：元）

表4中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局按不同順序提交PCT申請的費用對比（單位：元）

　　如表4，同樣獲得國內(nèi)和PCT國際申請權(quán)，由于順序的不同，所涉費用不同，費用最優(yōu)的順序為將中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為國際受理局，先申請PCT國際階段，再進入中國國家階段。此種處理方案，以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為PCT國際階段的受理局提出PCT申請，相當于默認保密審查。較之先申請國內(nèi)專利，再申請PCT，國內(nèi)專利申請官方費用減少3400元，優(yōu)先權(quán)時間增加了18個月，企業(yè)有更多的時間考慮下一步申請計劃；并且，國家知識產(chǎn)權(quán)局會出具一份檢索報告，企業(yè)可根據(jù)此檢索報告對該申請方案的新穎性和創(chuàng)造性進行評估，從而為該專利的后續(xù)布局提供參考。

　　其次，需要注意的是，PCT申請不涉及授權(quán)問題，而中國國家知識產(chǎn)權(quán)局同為國內(nèi)和國際階段的受理單位，其在收到國內(nèi)申請時，會將其作為PCT進中國的案件處理，即申請?zhí)柕牡谖逦粩?shù)為8；國際檢索報告，一般9個月左右出具，往往在此之前，國內(nèi)申請的審查不實質(zhì)進行，從而壓后國內(nèi)申請的審查、授權(quán)時間，此時間3年以上的占比較高，遠高于普通國內(nèi)案件9-12個月下發(fā)第一次審查意見的時間周期。故對于追求國內(nèi)申請授權(quán)時效的企業(yè)，此方案弊端明顯。

　　綜上所述，企業(yè)制定海外專利布局計劃時，在申請前，應對比不同路徑和布局順序，綜合評估選擇最優(yōu)方案，從而更好的平衡海外經(jīng)營風險和申請費用。