文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 馬驍

　　摘要：對(duì)于實(shí)質(zhì)審查階段創(chuàng)造性審查意見(jiàn)的答復(fù)，推薦理清技術(shù)，發(fā)現(xiàn)審查意見(jiàn)中的事實(shí)認(rèn)定、推理邏輯、特征對(duì)應(yīng)關(guān)系，從技術(shù)角度質(zhì)疑、反駁審查意見(jiàn)或修改權(quán)利要求，進(jìn)而論證權(quán)利要求具備創(chuàng)造性。

　　關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性，權(quán)利要求，技術(shù)，公知常識(shí)，容易想到

　　一、引言

　　專利法第22條第1款規(guī)定：授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。專利法第22條第3款規(guī)定：創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。專利法實(shí)施細(xì)則第53條第1款第3項(xiàng)規(guī)定了申請(qǐng)不符合專利法第22條是發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形之一。專利法實(shí)施細(xì)則第65條第2款規(guī)定了被授予專利的發(fā)明創(chuàng)造不符合專利法第22條是無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由之一?？梢?jiàn)，發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性可導(dǎo)致最終申請(qǐng)被駁回；發(fā)明專利的權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性可導(dǎo)致該權(quán)利要求被無(wú)效。發(fā)明專利申請(qǐng)具備創(chuàng)造性是授權(quán)的必要條件；發(fā)明專利具備創(chuàng)造性是維持其有效性的必要條件。

　　因此，在發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查階段、復(fù)審階段，發(fā)明專利的無(wú)效階段，權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性是常見(jiàn)的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。

　　本文結(jié)合一個(gè)案例就實(shí)質(zhì)審查階段創(chuàng)造性審查意見(jiàn)應(yīng)對(duì)策略作一些分析和討論，希望能對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的撰寫、實(shí)質(zhì)審查階段創(chuàng)造性審查意見(jiàn)的答復(fù)提供一些參考。

　　二、案情介紹

　　該案例（下稱本申請(qǐng)）為一件進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT發(fā)明專利申請(qǐng)，其中，該P(yáng)CT公開(kāi)語(yǔ)言為英文，申請(qǐng)人的國(guó)別為美國(guó)。本申請(qǐng)技術(shù)上涉及一種音頻數(shù)據(jù)的編碼和解碼。在實(shí)質(zhì)審查階段，審查員針對(duì)本申請(qǐng)發(fā)出總計(jì)三次的涉及創(chuàng)造性的審查意見(jiàn)通知書(shū)。最終，通過(guò)代理人的努力，在未針對(duì)創(chuàng)造性審查意見(jiàn)對(duì)權(quán)利要求作出修改的情況下，本申請(qǐng)獲得了授權(quán)。

　　本申請(qǐng)的第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)引用了兩篇對(duì)比文件，都涉音頻數(shù)據(jù)的編碼和解碼，技術(shù)領(lǐng)域和本申請(qǐng)相同。在評(píng)述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性時(shí)，審查員使用了對(duì)比文件1結(jié)合對(duì)比文件2及本領(lǐng)域公知常識(shí)。在后續(xù)的創(chuàng)造性審查意見(jiàn)中，審查員未增加新的對(duì)比文件。

　　三、分析與討論

　　1.關(guān)于公知常識(shí)

　　在本申請(qǐng)的審查歷史中，審查員明確認(rèn)定了權(quán)利要求中屬于公知常識(shí)的特征。在答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)，代理人未采取以下策略：對(duì)該公知常識(shí)認(rèn)定提出質(zhì)疑。采取這樣的策略的一個(gè)原因是，認(rèn)定的屬于公知常識(shí)的特征并不是申請(qǐng)人關(guān)注的核心技術(shù)手段?？梢悦髁?，不對(duì)審查員明確認(rèn)定的公知常識(shí)進(jìn)行質(zhì)疑可以降低申請(qǐng)被駁回的風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)的可以把更多的精力放在更有效、更有力量、 更有把握的爭(zhēng)辯方式上，從而有利于最終申請(qǐng)獲得授權(quán)。

　　從目前的審查實(shí)踐看，很多創(chuàng)造性案件的審查意見(jiàn)中，公知常識(shí)的認(rèn)定并不恰當(dāng)。出現(xiàn)了將發(fā)明人反復(fù)強(qiáng)調(diào)、聲明的解決所提出技術(shù)問(wèn)題的核心技術(shù)手段當(dāng)做公知常識(shí)情況，并且極少提供公知常識(shí)證據(jù)。在后續(xù)答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)如果僅僅主要爭(zhēng)辯公知常識(shí)，而審查意見(jiàn)形式上又無(wú)問(wèn)題時(shí)，申請(qǐng)被駁回的可能性很高。鑒于這種情況，在答復(fù)創(chuàng)造性審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，主著力點(diǎn)不可放在爭(zhēng)辯公知常識(shí)，以避免被駁回。駁回將導(dǎo)致審查程序更長(zhǎng)，并且復(fù)審時(shí)撤銷駁回的可能性很低。因此，在答復(fù)創(chuàng)造性審查意見(jiàn)時(shí)，單純爭(zhēng)辯區(qū)別技術(shù)特征不是公知常識(shí)是不優(yōu)選的。

　　上述現(xiàn)象也引申出一個(gè)新的結(jié)論：如果審查員在評(píng)創(chuàng)造性時(shí)，使用的是一篇對(duì)比文件結(jié)合公知常識(shí)，且將申請(qǐng)人認(rèn)定的發(fā)明點(diǎn)當(dāng)作公知常識(shí)，則這種審查意見(jiàn)相對(duì)是較難答復(fù)的。對(duì)待這樣的審查意見(jiàn)，通常的策略都需要以對(duì)權(quán)利要求添加特征為前提。進(jìn)一步的，建議在撰寫時(shí)，構(gòu)思多個(gè)核心技術(shù)點(diǎn)，并且多個(gè)核心技術(shù)點(diǎn)之間應(yīng)該存在緊密的技術(shù)關(guān)聯(lián)。從而為在創(chuàng)造性答辯時(shí)留出多的修改選項(xiàng)，提高申請(qǐng)最終被授權(quán)的概率。

　　當(dāng)然，需要明了的是，爭(zhēng)辯公知常識(shí)的好處在于：保證申請(qǐng)人的利益；如果爭(zhēng)辯成功，可以獲得大的保護(hù)范圍。

　　因此，要基于申請(qǐng)人的預(yù)期、駁回可能性確定是否爭(zhēng)辯公知常識(shí)。

　　2.關(guān)于技術(shù)

　　在答復(fù)本申請(qǐng)的審查意見(jiàn)通知書(shū)中，代理人采取的策略是：剖析技術(shù)，尋找審查意見(jiàn)中技術(shù)認(rèn)定上的破綻、推理上的破綻，點(diǎn)明問(wèn)題，積極溝通，洞悉審查員的真實(shí)觀點(diǎn)，使審查員認(rèn)識(shí)到通知書(shū)中的分析、認(rèn)定在技術(shù)上缺乏合理性。這樣的材料的優(yōu)勢(shì)是：由于技術(shù)是客觀的，富有邏輯性，這樣做更容易使審查員認(rèn)識(shí)到及接受特征對(duì)比有誤、事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、推理不合邏輯。而且，一旦在創(chuàng)造性評(píng)述中，審查意見(jiàn)出現(xiàn)上述問(wèn)題，審查員不能立即駁回。和公知常識(shí)質(zhì)疑相比，審查員因?yàn)闊o(wú)法給出在技術(shù)上合理的反駁理由，并且審查員出錯(cuò)在先，所以審查員更容易接受特征對(duì)比有誤、事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、推理不合邏輯的質(zhì)疑，從而促使審查員產(chǎn)生授權(quán)傾向。在發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件確實(shí)對(duì)本申請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案缺乏啟示后，審查員會(huì)傾向于授權(quán)，尤其是在多次通知書(shū)之后。從這一點(diǎn)上講，為了獲得授權(quán)而在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中充分答辯通常是難以湊效的，尤其是在未充分了解審查員的真實(shí)觀點(diǎn)的情況下。在爭(zhēng)辯的用詞上，推薦使用提問(wèn)方式，不宜直接給出結(jié)論，斷定審查意見(jiàn)錯(cuò)誤。

　　對(duì)于本案，在剖析技術(shù)時(shí)，具有一定的難度。因?yàn)椋旧暾?qǐng)是從英文翻譯而來(lái)，由于中西方思維習(xí)慣、表述習(xí)慣的差異，申請(qǐng)文件可讀性較低，理解起來(lái)存在一定的障礙。再加上存在諸多專業(yè)術(shù)語(yǔ)，先期花費(fèi)了較多的時(shí)間理解技術(shù)。在這當(dāng)中，雖然表述造成了理解障礙，但是專利申請(qǐng)文件也是一種技術(shù)文獻(xiàn)。每個(gè)申請(qǐng)的每個(gè)技術(shù)手段必然為了一定的技術(shù)目的而存在，并且各效果之間通常都存在因果關(guān)系。因此，基于效果、因果關(guān)系，理解技術(shù)方案是一種行之有效的手段，即使申請(qǐng)文件行文發(fā)生跳躍，忽略或隱藏了一些技術(shù)節(jié)點(diǎn)。必要時(shí)，可以采取“大膽假設(shè)，小心驗(yàn)證”的方式對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行剖析。

　　進(jìn)一步地，申請(qǐng)文件可讀性較低，對(duì)審查員也會(huì)產(chǎn)生理解起來(lái)存在一定的障礙的問(wèn)題，尤其是在任務(wù)重、檢索噪音大的情況下。對(duì)于確實(shí)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有貢獻(xiàn)的專利申請(qǐng)，可讀性較低對(duì)于提高實(shí)質(zhì)審查階段授權(quán)概率是有利的。尤其是，可讀性低可以是由于表述嚴(yán)謹(jǐn)造成的。

　　本申請(qǐng)?jiān)诖饛?fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，一個(gè)關(guān)鍵的爭(zhēng)辯點(diǎn)是對(duì)核心技術(shù)手段中的一個(gè)術(shù)語(yǔ)的含義。而本申請(qǐng)?jiān)谧珜憰r(shí)對(duì)該術(shù)語(yǔ)已有清楚的定義和解釋，并且權(quán)利要求也體現(xiàn)了定義?？梢?jiàn)，在撰寫申請(qǐng)文件時(shí)，對(duì)于核心技術(shù)手段中的術(shù)語(yǔ)，給出清楚的定義和解釋是至關(guān)重要的。注意：這里將術(shù)語(yǔ)定義清楚是指使審查員能夠理解，而不是細(xì)分領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員。從這一點(diǎn)上講，申請(qǐng)文件由專利代理人而非細(xì)分領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員撰寫是非常必要的。

　　對(duì)于本申請(qǐng)，審查員在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中在關(guān)于權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性的評(píng)述方面是中規(guī)中矩模式化的，其中，對(duì)于區(qū)別技術(shù)特征的論述使用了“容易想到”。對(duì)于這種表述，通常意味著：該處是答辯意見(jiàn)的突破口。這是因?yàn)椋骸叭菀紫氲健毙枰Y(jié)合對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容及本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的基于本領(lǐng)域普通技術(shù)知識(shí)的合理的簡(jiǎn)單邏輯推理；但是通常，對(duì)比文件的教導(dǎo)會(huì)阻礙本領(lǐng)域技術(shù)人員得到區(qū)別技術(shù)特征。對(duì)于本申請(qǐng)，代理人通過(guò)技術(shù)剖析，就發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件2實(shí)際上就會(huì)對(duì)得到“容易想到的區(qū)別技術(shù)”產(chǎn)生阻礙作用，或者發(fā)現(xiàn)說(shuō)審查員的推理出現(xiàn)了跳躍。在答復(fù)第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，代理人并不清楚審查員對(duì)哪個(gè)概念的理解存在問(wèn)題、推理中隱含使用了哪個(gè)普通技術(shù)知識(shí)。因此對(duì)通知書(shū)中的“容易想到”提出質(zhì)疑，請(qǐng)求審查員給出進(jìn)一步的解釋。另外，代理人還發(fā)現(xiàn)通知書(shū)中特征對(duì)比存在認(rèn)定錯(cuò)誤。該認(rèn)定錯(cuò)誤是由于審查員忽略的該特征的直接限定短語(yǔ)導(dǎo)致的。質(zhì)疑特征對(duì)比是答辯審查意見(jiàn)的又一種突破口。在論證權(quán)利要求創(chuàng)造性時(shí)，審查員不僅可能不能對(duì)權(quán)利要求的方案進(jìn)行整體考慮，而且還可能在對(duì)特征對(duì)進(jìn)行比時(shí)，忽視前導(dǎo)限定詞，不能對(duì)特指進(jìn)行整體考慮。因此，在答辯意見(jiàn)中，對(duì)該特征對(duì)比從技術(shù)上進(jìn)行質(zhì)疑。第二次審查意見(jiàn)中，雖然審查員的分析更詳細(xì)了，但還是整體上結(jié)論還是存在問(wèn)題，并且無(wú)法判斷具體審查員是在哪里存在誤會(huì)，導(dǎo)致審查員認(rèn)為“容易想到”，于是代理人順著審查員的思路，進(jìn)一步解釋了技術(shù)，以提問(wèn)方式提出了質(zhì)疑。需要指出的是，從第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)可以看出，審查員并未將本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)認(rèn)定為“公知常識(shí)”或“容易想到”，這對(duì)本申請(qǐng)最終能夠順利授權(quán)是重要的。在第三次審查意見(jiàn)通知書(shū)中，審查員給出了更細(xì)致的說(shuō)理，并進(jìn)行了舉例說(shuō)明。從而在第三次審查意見(jiàn)中，審查員的真實(shí)觀點(diǎn)中的錯(cuò)誤點(diǎn)被暴露、被明確化。針對(duì)該錯(cuò)誤點(diǎn)，代理人有針對(duì)性的對(duì)本申請(qǐng)、對(duì)比文件的技術(shù)方案進(jìn)行了分析，從技術(shù)原理角度指出特征對(duì)比不合理，對(duì)比文件結(jié)合后的方案和本申請(qǐng)完全不同，對(duì)比文件對(duì)得到本申請(qǐng)的方案缺乏啟示。由于通過(guò)舉例方式對(duì)權(quán)利要求的技術(shù)方案進(jìn)行了易于理解且直觀的描述，審查員意識(shí)到了問(wèn)題，從而認(rèn)可了權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

　　最后，需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，如果本案審查員用了一篇對(duì)比文件結(jié)合公知常識(shí)否定創(chuàng)造性，這種情況通常比較難處理，尤其是審查員將說(shuō)明書(shū)中強(qiáng)調(diào)的核心技術(shù)手段認(rèn)定為公知常識(shí)時(shí)。本申請(qǐng)能夠成功授權(quán)，一方面是由于本申請(qǐng)的方案確實(shí)保護(hù)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有貢獻(xiàn)的具有一定的復(fù)雜程度的核心技術(shù)手段，另一方面是由于審查員試圖用對(duì)比文件2證明本申請(qǐng)的核心技術(shù)手段基于現(xiàn)有技術(shù)容易得到。

　　四、結(jié)論

　　在實(shí)質(zhì)審查階段，在答復(fù)有關(guān)創(chuàng)造性審查意見(jiàn)的審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，為了保證爭(zhēng)辯成功、有效，推薦充分理解技術(shù)、吃透概念、把握特征間的聯(lián)系，從技術(shù)角度質(zhì)疑審查意見(jiàn)中的事實(shí)認(rèn)定、推理邏輯、特征對(duì)應(yīng)關(guān)系。尤其是，可以基于技術(shù)原理，將特征對(duì)比、“容易想到”作為答辯意見(jiàn)的突破點(diǎn)。如有可能，應(yīng)避免就明確認(rèn)定為公知常識(shí)的特征進(jìn)行爭(zhēng)辯。對(duì)待將發(fā)明點(diǎn)認(rèn)定為公知常識(shí)的審查意見(jiàn)，需要謹(jǐn)慎處理，防止處理不當(dāng)，導(dǎo)致迅速被駁回。