文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司  馬尚

　　PCT即《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，下稱“PCT”或“《條約》”)，是由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理的有關(guān)專利申請(qǐng)的國(guó)際條約，是在巴黎公約下只對(duì)巴黎公約成員國(guó)開放的一個(gè)特殊協(xié)議。

　　《條約》規(guī)定申請(qǐng)人只需以一種語(yǔ)言向一個(gè)專利局按要求提出一份申請(qǐng)，即國(guó)際申請(qǐng)，這份申請(qǐng)自申請(qǐng)日起在所有PCT成員國(guó)就具有與其本國(guó)申請(qǐng)同等的效力，即相當(dāng)于同時(shí)向所有的PCT成員國(guó)提交了專利申請(qǐng)。

　　《條約》自1978年生效以來(lái)，成員國(guó)不斷增加，到2006年，其成員國(guó)已達(dá)到130多個(gè)。中國(guó)于1994年1月1日正式加入PCT，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（下稱“知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”）是中國(guó)（含港、澳、臺(tái)地區(qū)）國(guó)民或居民的主管受理局，同時(shí)也是國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位。中國(guó)（含港、澳、臺(tái)地區(qū)）申請(qǐng)人可以委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局（下稱“國(guó)際局”）提交國(guó)際申請(qǐng)。這種國(guó)際申請(qǐng)的內(nèi)容可以是發(fā)明，也可以是實(shí)用新型，但不能是外觀設(shè)計(jì)。

　　國(guó)際申請(qǐng)分為兩個(gè)階段：國(guó)際階段和國(guó)家階段。

　　國(guó)際階段是國(guó)際申請(qǐng)的第一階段。它包括國(guó)際申請(qǐng)的提交、形式審查、國(guó)際檢索和國(guó)際公布等必經(jīng)程序以及可選擇的國(guó)際初步審查程序。

　　中國(guó)個(gè)人或單位向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的國(guó)際申請(qǐng)，國(guó)際階段中除國(guó)際公布由國(guó)際局統(tǒng)一處理外，其他程序，如形式審查、國(guó)際檢索、國(guó)際初步審查等都在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局里進(jìn)行。

　　國(guó)際檢索是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按《條約》的規(guī)定對(duì)國(guó)際申請(qǐng)主題進(jìn)行檢索，找出與其相關(guān)的文獻(xiàn)并指明其相關(guān)程度，并做出國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見。通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在自國(guó)際申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)可以完成國(guó)際檢索。

　　國(guó)際初步審查是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)申請(qǐng)人的要求對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行審查，并對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明看來(lái)是否具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無(wú)約束力的意見，還要作出國(guó)際專利性初步報(bào)告。通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)局從啟動(dòng)國(guó)際初步審查之日起六個(gè)月內(nèi)完成國(guó)際初步審查。

　　國(guó)家階段是國(guó)際申請(qǐng)的第二階段。國(guó)家階段在申請(qǐng)人希望獲得專利權(quán)的國(guó)家的專利審批機(jī)構(gòu)(稱作指定局或選定局)里進(jìn)行。它包括辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)和在各指定局或選定局里進(jìn)行的審批程序。

　　申請(qǐng)人應(yīng)在PCT成員國(guó)之間選擇需要辦理進(jìn)入手續(xù)的國(guó)家。進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)也需要申請(qǐng)人委托涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理，一般應(yīng)于自最早的優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月之前完成。對(duì)于未及時(shí)辦理進(jìn)入手續(xù)的國(guó)家，該國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谠搰?guó)的效力終止。各國(guó)專利審批機(jī)構(gòu)不會(huì)主動(dòng)對(duì)未辦理進(jìn)入該國(guó)國(guó)家階段手續(xù)的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行審查。

　　國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段之后，由各國(guó)專利審批機(jī)構(gòu)按其本國(guó)法律規(guī)定分別對(duì)其進(jìn)行審查，并決定是否授予專利權(quán)。因此，國(guó)際申請(qǐng)只有經(jīng)過(guò)國(guó)家階段才能完成授權(quán)過(guò)程，最終取得的仍是各國(guó)的專利，而并不存在一個(gè)各國(guó)通用的專利。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是：只有國(guó)際申請(qǐng)，沒有國(guó)際專利。

　　PCT各成員國(guó)對(duì)國(guó)家申請(qǐng)給予除發(fā)明專利外的其他保護(hù)形式的，同樣也給予國(guó)際申請(qǐng)這些其他形式的保護(hù)，例如某些國(guó)家的實(shí)用新型、澳大利亞的改進(jìn)專利等。申請(qǐng)人在提出國(guó)際申請(qǐng)時(shí)并不需要選擇保護(hù)類型，但在辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)時(shí)，就需要指明保護(hù)類型。

　　中國(guó)加入PCT之前，中國(guó)申請(qǐng)人只能根據(jù)巴黎公約的規(guī)定向其它國(guó)家提出專利申請(qǐng)，即在提出中國(guó)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)后的12個(gè)月內(nèi)，分別向其它國(guó)家的專利審批機(jī)構(gòu)提交專利申請(qǐng)；中國(guó)加入PCT之后，中國(guó)申請(qǐng)人還可以通過(guò)PCT途徑取得其它國(guó)家的專利，通常是在提出中國(guó)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)后的12個(gè)月內(nèi)，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出一件國(guó)際申請(qǐng)。當(dāng)申請(qǐng)人希望以一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造得到多個(gè)國(guó)家的專利保護(hù)時(shí)，就更應(yīng)該考慮是否采用PCT途徑。因?yàn)橥ㄟ^(guò)PCT途徑僅需向中國(guó)專利局提出一份國(guó)際申請(qǐng)，而免除了在較短的時(shí)間內(nèi)分別向每一個(gè)國(guó)家提出國(guó)家申請(qǐng)的麻煩。

　　下圖為PCT與傳統(tǒng)的專利體系的申請(qǐng)程序?qū)Ρ葓D：

　　與傳統(tǒng)的專利體系（巴黎公約）比較，中國(guó)申請(qǐng)人通過(guò)PCT申請(qǐng)專利主要有下列好處:
　　1、申請(qǐng)人可以使用中文提出申請(qǐng)，而不需要翻譯，這對(duì)于將近優(yōu)先權(quán)期限而沒有準(zhǔn)備好外文申請(qǐng)文本的申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)非常適用；

　　2、申請(qǐng)人可以向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，請(qǐng)求外國(guó)給予專利保護(hù)，即提出申請(qǐng)時(shí)的手續(xù)較分別向各個(gè)國(guó)家提出要簡(jiǎn)便得多；

　　3、申請(qǐng)人向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交一套申請(qǐng)文件即可確定該申請(qǐng)的申請(qǐng)日，并被認(rèn)為是同一天在所有PCT成員國(guó)提出了申請(qǐng)，從而在很大程度上保證了將來(lái)進(jìn)入國(guó)家階段后各個(gè)申請(qǐng)的一致性；

　　4、申請(qǐng)人可以在PCT國(guó)際階段得到國(guó)際檢索報(bào)告、國(guó)際專利性初步報(bào)告或國(guó)際初步審查報(bào)告，通過(guò)分析這些報(bào)告，申請(qǐng)人可以初步判斷該申請(qǐng)被授予專利權(quán)的前景，再?zèng)Q定是否有必要繼續(xù)進(jìn)行國(guó)家階段及是否需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改等，從而避免了盲目性、降低了申請(qǐng)被駁回的風(fēng)險(xiǎn)；

　　5、推遲了進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)限，使申請(qǐng)人可以有更為充足的時(shí)間對(duì)進(jìn)入的國(guó)家進(jìn)行選擇、對(duì)預(yù)定進(jìn)入的國(guó)家進(jìn)行調(diào)整及進(jìn)行進(jìn)入前的各種準(zhǔn)備。

　　由于PCT在時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)等方面為申請(qǐng)人提供了更多的方便，因此為越來(lái)越多的申請(qǐng)人所接受。PCT申請(qǐng)量呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，到目前已累計(jì)超過(guò)120萬(wàn)件。