如何在中國申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利

2009-07-09
文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司　　魏金霞

　　近年來，隨著工業(yè)科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，越來越多的企業(yè)和個(gè)人開始在中國申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。有鑒于此，筆者結(jié)合多年從事外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的經(jīng)驗(yàn)，就如何在中國申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利做一簡單介紹，權(quán)做拋磚引玉。

　　要申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，首先要明確何為專利法意義上“外觀設(shè)計(jì)”。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款的規(guī)定“專利法所稱外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)”。

　　這一定義的含義包括：

　?。?）外觀設(shè)計(jì)的載體應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品，即，用工業(yè)方法生產(chǎn)出來的物品，而對(duì)于不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物則不能作為外觀設(shè)計(jì)的載體；

　　（2）構(gòu)成產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)的要素和要素組合包括：形狀，圖案，形狀與圖案，形狀與色彩，圖案與色彩，形狀與圖案與色彩，換言之，單獨(dú)的色彩不能獨(dú)立構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)；

　　（3）外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品必須適于工業(yè)應(yīng)用，即，必須能夠用工業(yè)方法生產(chǎn)并批量生產(chǎn)；

　　（4）外觀設(shè)計(jì)必須具有美感，是否具有美感因不同的國家、民族和時(shí)代而異，帶有一定的主觀成分，通常認(rèn)為只要不是極其丑陋、不違反社會(huì)公德且能為大眾所接受的，就可以認(rèn)為具有美感；

　　（5）外觀設(shè)計(jì)必須是新設(shè)計(jì)，由于現(xiàn)階段中國外觀設(shè)計(jì)不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查（將在下文詳細(xì)討論），因此，在初步審查中，審查員通常僅需根據(jù)申請(qǐng)文件的內(nèi)容及一般消費(fèi)者的常識(shí)來判斷外觀設(shè)計(jì)是否滿足“新設(shè)計(jì)”的一般性要求。

　　在審查指南第一部分第三章第6.4.3節(jié)中，詳細(xì)列舉了屬于不符合上述《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條第三款規(guī)定而不給予外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體的具體情況：

　?。╝） 取決于特定地理?xiàng)l件、不能重復(fù)再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內(nèi)的“山水別墅”。

　　（b）因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質(zhì)而導(dǎo)致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。

　?。╟）產(chǎn)品的不能分割、不能單獨(dú)出售或者使用的局部或部分設(shè)計(jì)，例如襪跟、帽檐、杯把、棋子等。

　　（d）對(duì)于由多個(gè)不同特定形狀或圖案的構(gòu)件組成的產(chǎn)品，如果構(gòu)件本身不能成為具有獨(dú)立使用價(jià)值的產(chǎn)品，則該構(gòu)件不屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。例如，對(duì)于一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)時(shí)，才屬于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體。

　?。╡）不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。

　?。╢）要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)， 例如手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀設(shè)計(jì)。

　　（g）以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計(jì)。

　　（h）純屬美術(shù)范疇的作品。

　　（i）僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計(jì)。

　　（g）文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的內(nèi)容。

　?。╧）產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的圖案、手機(jī)顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。

　　明確了專利法意義上的“外觀設(shè)計(jì)”，接下來我們?cè)俸唵瘟私庖幌峦庥^設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)及審批流程。中國對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)采用初步審查制度，即對(duì)專利申請(qǐng)是否符合專利法規(guī)定的形式要求以及明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查，而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。因此，外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)及審批流程主要包括：申請(qǐng)——受理——初步審查——授權(quán)——發(fā)證、公告。本文將對(duì)其中的申請(qǐng)流程進(jìn)行詳細(xì)討論。

　　由上述關(guān)于外觀設(shè)計(jì)的定義所進(jìn)行的討論可知，外觀設(shè)計(jì)涉及產(chǎn)品的裝飾性或藝術(shù)性“設(shè)計(jì)”，而不涉及具體的技術(shù)方案，因此，與發(fā)明和實(shí)用新型不同，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利所需準(zhǔn)備的文件也與發(fā)明和實(shí)用新型不同。

　　根據(jù)現(xiàn)行專利法第二十七條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書以及該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，并且應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類別。

　　1. 請(qǐng)求書

　　外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書是申請(qǐng)人向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局表示請(qǐng)求授予外觀設(shè)計(jì)專利的愿望的文件。申請(qǐng)人可以從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上下載到標(biāo)準(zhǔn)的外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書表格。外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書中各項(xiàng)目的填寫絕大多數(shù)與發(fā)明或者實(shí)用新型專利請(qǐng)求書相同。以下僅就填寫外觀設(shè)計(jì)請(qǐng)求書所需特別注意的地方進(jìn)行說明。

　?。?）使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱

　　使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱對(duì)外觀設(shè)計(jì)圖片或照片中表示的產(chǎn)品具有說明作用，準(zhǔn)確地填寫使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱有利于更清楚地表明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，進(jìn)而有利于更清楚地確定所要求保護(hù)的范圍。使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)簡短、準(zhǔn)確地表明使用有關(guān)外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品。在確定使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱時(shí)申請(qǐng)人可以參照外觀設(shè)計(jì)分類表，使產(chǎn)品名稱盡可能與外觀設(shè)計(jì)分類表中的產(chǎn)品名稱相符合。一般，外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品名稱以1-10個(gè)字為宜，最多不得超過20個(gè)字。

　　除此之外，所使用的產(chǎn)品名稱還應(yīng)當(dāng)避免使用下述名稱：人名、地名、國名、單位名稱、商標(biāo)、型號(hào)或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱，例如“北京牌電視機(jī)”等；概括不當(dāng)、過于抽象的名稱，例如“文具”、“樂器”等；描述技術(shù)效果、內(nèi)部構(gòu)造的名稱，例如“節(jié)能燈泡”、“新型發(fā)動(dòng)機(jī)”等；附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“一副筷子”、“大型研磨機(jī)”等；以產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩命名的名稱，例如“鐵鍋”、“帶有熊貓圖案的書包”、“紅色外衣”等。

　?。?）產(chǎn)品類別

　　專利法第二十七條中所稱的產(chǎn)品類別是指《國際外觀設(shè)計(jì)分類表》（《International Classification for Industrial Design》）中給出的產(chǎn)品類別。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將該產(chǎn)品類別填寫到請(qǐng)求書第14欄“產(chǎn)品所屬類別”中，并填寫至小類。例如，如果外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品為“手風(fēng)琴”，則分類號(hào)應(yīng)填寫為“17-01”，其中“17”為大類，“01”為小類。但是，在實(shí)際情況中，由于絕大多數(shù)申請(qǐng)人都不熟悉外觀設(shè)計(jì)分類，因此直接填寫外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品所屬類別有時(shí)較為困難。在此情況下，申請(qǐng)人可將產(chǎn)品所述技術(shù)領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所填寫在請(qǐng)求書第14欄“產(chǎn)品所屬類別”中，留待國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查部門確定準(zhǔn)確的分類號(hào)。

　　2. 外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片

　　外觀設(shè)計(jì)涉及產(chǎn)品的裝飾性或藝術(shù)性“設(shè)計(jì)”，其很難用文字準(zhǔn)確描述，因此，申請(qǐng)人需以圖片或者照片的形式直觀地呈現(xiàn)其所要求保護(hù)的對(duì)象。

　　(1) 確定需要準(zhǔn)備哪些視圖

　　在外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品為立體產(chǎn)品的情況下，如果產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面，則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備六個(gè)面的正投影視圖；如果產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的，則應(yīng)當(dāng)至少準(zhǔn)備所涉及面的正投影視圖及能夠展現(xiàn)出該面的立體圖。在外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品為平面產(chǎn)品的情況下，如果產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及一個(gè)面的，則可以僅提交該面的正投影視圖；如果產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面的，則應(yīng)當(dāng)提交兩個(gè)面的正投影視圖。必要時(shí)，申請(qǐng)人還可以進(jìn)一步提供剖視圖、放大圖、變化狀態(tài)圖及使用狀態(tài)參考圖等以更為清楚地表達(dá)請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象。

　　在確定需要準(zhǔn)備的視圖時(shí)，申請(qǐng)人需要特別注意的是，在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?zhí)峤恢螅P(guān)于那些沒有呈現(xiàn)在申請(qǐng)時(shí)所提交的視圖中的面的視圖將不能再被補(bǔ)入該外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)。因此，申請(qǐng)人在視圖選擇上應(yīng)當(dāng)慎重，充分考慮是否所選擇視圖已清楚地表達(dá)了請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象。

　　(2) 繪制圖片或拍攝照片

　　確定了需要準(zhǔn)備哪些視圖之后，便可以開始準(zhǔn)備所確定的視圖。在中國外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)踐中，繪制的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的線條圖圖片或直接拍攝的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的照片都可以用于作為向?qū)＠痔峤坏耐庥^設(shè)計(jì)視圖。但是，需要注意的是，這二者不能作為正式視圖同時(shí)地出現(xiàn)在同一個(gè)申請(qǐng)中。也就是說，例如，在同一申請(qǐng)中，主視圖采用繪制的線條圖圖片而立體圖采用直接拍攝的照片，這是不允許的。申請(qǐng)人可根據(jù)所要求保護(hù)的產(chǎn)品的復(fù)雜程度、準(zhǔn)備線條圖圖片和直接拍攝照片的方便程度等選擇以何種方式準(zhǔn)備視圖?？紤]到同一外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)中的各個(gè)視圖的投影關(guān)系應(yīng)嚴(yán)格一致，對(duì)于組成部件較多、外形較為復(fù)雜的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，申請(qǐng)人可考慮使用直接拍攝的照片作為該外觀設(shè)計(jì)的照片提交。

　　i. 繪制圖片

　　在以繪制的線條圖作為外觀設(shè)計(jì)視圖提交的情況下，審查過程審查員所指出的大部分問題多見于“線條不光滑、不連續(xù)”、“各視圖間的線條投影關(guān)系不對(duì)應(yīng)”等方面。

　　因此，在以繪制的線條圖作為外觀設(shè)計(jì)視圖時(shí)，需注意在繪制圖片時(shí)應(yīng)當(dāng)參照我國技術(shù)制圖和機(jī)械制圖國家標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)投影關(guān)系、線條寬度以及剖切標(biāo)記的規(guī)定繪制，并應(yīng)當(dāng)以粗細(xì)均勻的實(shí)線表達(dá)外觀設(shè)計(jì)的形狀，不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點(diǎn)劃線等線條表達(dá)外觀設(shè)計(jì)形狀。可以用兩條平行的雙點(diǎn)劃線或自然斷裂線表示細(xì)長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標(biāo)記。圖片可以使用包括計(jì)算機(jī)在內(nèi)的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍(lán)圖、草圖、油印件。

　　ii. 拍攝照片

　　在以照片作為外觀設(shè)計(jì)視圖提交的情況下，審查過程中審查員所指出的問題多見于“產(chǎn)品與背景難以分別”以及“由于拍攝角度選取不當(dāng)致使所拍攝視圖不是正投影視圖從而導(dǎo)致各視圖投影關(guān)系不正確”等方面。

　　因此，使用直接拍攝的照片作為外觀設(shè)計(jì)照片時(shí)，需注意在照片拍攝時(shí)應(yīng)當(dāng)使鏡頭對(duì)正產(chǎn)品的中心部位拍攝，照片應(yīng)當(dāng)背景單一，產(chǎn)品和背景有適當(dāng)?shù)拿鞫炔睿⑶覒?yīng)當(dāng)避免強(qiáng)光、反光、陰影、倒影、襯托物。并且，照片應(yīng)當(dāng)清晰地顯示外觀設(shè)計(jì)。

　?。?）視圖尺寸

　　在以上準(zhǔn)備視圖的過程中，需注意所提交的圖片或照片中所顯示的使用該外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品圖形的尺寸不得小于3厘米x 8厘米（細(xì)長物品除外），也不得大于15厘米x22厘米，并且能保證圖形縮小到三分之二時(shí)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的各個(gè)設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)仍能清晰可辨。

　?。?）視圖色彩

　　如果需要對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)的色彩進(jìn)行保護(hù)，申請(qǐng)人需要在簡要說明中特別聲明“請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)包含色彩”，對(duì)于簡要說明中聲明保護(hù)色彩的外觀專利申請(qǐng)，若屬于黑白灰系列的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交黑白圖片或照片一式兩份；若屬于彩色系列的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或照片一式兩份。并且，圖片的顏色應(yīng)當(dāng)著色牢固，不易退色。

　?。?）視圖名稱及其標(biāo)注

　　視圖準(zhǔn)備好后應(yīng)將各視圖的視圖名稱標(biāo)注在視圖的正下方，對(duì)于六面正投影視圖而言，視圖名稱指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖，其中，外觀設(shè)計(jì)圖片或照片中必須包含主視圖，所謂主視圖是指使用時(shí)通常朝向消費(fèi)者的面或最大程度反映產(chǎn)品的整體涉及的面。

　　對(duì)于成套產(chǎn)品，應(yīng)在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注并在編號(hào)前加上“套件”字樣。例如，茶壺和茶杯組成的成套外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，將茶壺作為套件1，茶杯作為套件2，則對(duì)茶壺的主視圖需標(biāo)注為“套件1主視圖”，而對(duì)茶杯的主視圖需標(biāo)注為“套件2主視圖”。

　　類似地，對(duì)于組件產(chǎn)品，應(yīng)在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)標(biāo)注并在編號(hào)前加上“組件”字樣。例如，包括方形積木塊和半圓形積木塊的積木組件外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，將其中方形積木塊作為組件1，圓形積木塊作為組件2，則對(duì)方形積木塊的主視圖需標(biāo)注為“組件1主視圖”，而對(duì)圓形積木塊的主視圖需標(biāo)注為“組件2主視圖”。

　　另外，對(duì)于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，其專利申請(qǐng)中顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，應(yīng)當(dāng)以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。 例如，一種多節(jié)的可伸縮魚竿，視伸出節(jié)數(shù)不同而有多種變化狀態(tài)，則可將展現(xiàn)伸出一節(jié)時(shí)的狀態(tài)的立體圖稱為“變化狀態(tài)立體圖1”，將伸出兩節(jié)時(shí)的狀態(tài)的立體圖稱為“變化狀態(tài)立體圖2”。

　　3.簡要說明

　　現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條規(guī)定：申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)外觀設(shè)計(jì)的簡要說明。即，在現(xiàn)行專利法下，“簡要說明”并不是提交外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的必要文件，僅僅使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要點(diǎn)、請(qǐng)求保護(hù)色彩、省略視圖等情況應(yīng)當(dāng)在外觀設(shè)計(jì)的簡要說明寫明。目前，審查指南第一部分第三章中規(guī)定，僅下述情況可在簡要說明中寫明：

　　(1) 外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的前后、左右、上下相同或?qū)ΨQ的情況，注明省略的視圖；
　　(2) 產(chǎn)品的狀態(tài)是變化的情況，如折疊傘、活動(dòng)玩具等；
　　(3) 產(chǎn)品的透明部分；
　　(4) 平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續(xù)或四方連續(xù)等而無限定邊界的情況，例如花布、壁紙等；
　　(5) 細(xì)長物品的長度省略畫法；
　　(6) 產(chǎn)品由具有特殊視覺效果的新材料制成；
　　(7) 請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)包含色彩；
　　(8) 新開發(fā)的產(chǎn)品的所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所；
　　(9) 設(shè)計(jì)要點(diǎn)及其所在部位；
　　(10) 外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)寫明。

　　但是，需要特別提出的是，在2008年12月27日通過的《中華人民共和國專利法》第三次修改中（將與2009年10月1日實(shí)施），已將專利法第二十七條修改為：申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片以及對(duì)該外觀設(shè)計(jì)的簡要說明等文件。換言之，從2009年10月1日起，簡要說明文件將從提交外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的不必要文件變?yōu)楸匾募Ｅ浜蠈＠ǖ牡谌涡薷模凇吨腥A人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》修訂草案（送審稿）中已進(jìn)一步規(guī)定外觀設(shè)計(jì)的簡要說明應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的名稱；外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途；外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)；指定一幅最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或者照片。請(qǐng)求保護(hù)色彩或者省略視圖的，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明。對(duì)同一產(chǎn)品的多項(xiàng)相似外觀設(shè)計(jì)提出一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中指定其中一項(xiàng)作為基本設(shè)計(jì)。從以上討論可以看出，新法強(qiáng)化了外觀設(shè)計(jì)簡要說明，力圖使保護(hù)要點(diǎn)更為明確。然而，外觀設(shè)計(jì)畢竟不是發(fā)明實(shí)用新型，一項(xiàng)富有美感的外觀設(shè)計(jì)如何用文字進(jìn)行描述，這必然將成為新法實(shí)施后外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)過程中的一個(gè)焦點(diǎn)問題。

　　以上簡單介紹了如何在中國申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，期望對(duì)申請(qǐng)人在申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的過程中有所幫助。

　

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