文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 周云路
2023年12月11日，國(guó)務(wù)院公布了《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》，而在該實(shí)施細(xì)則修正草案審議通過(guò)前的短短一個(gè)月內(nèi)，國(guó)務(wù)院已就專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)主題召開(kāi)了三次會(huì)議，這足以見(jiàn)得國(guó)家對(duì)專(zhuān)利保護(hù)的力度和重視。
企業(yè)在遭遇專(zhuān)利訴訟時(shí)，哪些技術(shù)資料可作為有效證據(jù)提交？這些證據(jù)材料需符合哪些要求？企業(yè)應(yīng)如何保存技術(shù)資料以最大化保障自身權(quán)益？本文旨在就這些問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。
一、專(zhuān)利案件中的技術(shù)資料類(lèi)型
依據(jù)《民事案件案由規(guī)定》及司法實(shí)踐，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中常見(jiàn)的專(zhuān)利案件主要包括專(zhuān)利合同糾紛、專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬糾紛及專(zhuān)利權(quán)侵權(quán)糾紛。法院審理此類(lèi)案件通常需比對(duì)爭(zhēng)議雙方的技術(shù)方案，此時(shí)需要當(dāng)事人提交體現(xiàn)技術(shù)方案的證據(jù)。技術(shù)方案的載體形式多樣，可以是專(zhuān)利文件，也可以是紙質(zhì)圖紙、電子圖檔，還可以是產(chǎn)品本身。
除了基本的技術(shù)比對(duì)之外，被控侵權(quán)方可依法提出抗辯。如現(xiàn)有技術(shù)抗辯，即主張其實(shí)施的技術(shù)屬于在專(zhuān)利申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)；或者進(jìn)行先用權(quán)抗辯，即主張其在專(zhuān)利申請(qǐng)日前早就已經(jīng)實(shí)施相同的技術(shù)方案，不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。例如在（2016）最高法民再179號(hào)案中被告提交了產(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)作為其使用公開(kāi)的證據(jù)。被告提交的產(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)被法院認(rèn)定為使用公開(kāi)的有效證據(jù)，因?yàn)楫a(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)是供購(gòu)買(mǎi)者使用和維護(hù)產(chǎn)品的必備之物，一般情況下產(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)并不單獨(dú)流通，而是隨著產(chǎn)品的銷(xiāo)售行為被公眾所知，其公開(kāi)時(shí)間一般是產(chǎn)品的銷(xiāo)售時(shí)間，因此可以作為使用公開(kāi)的佐證。在（2021）最高法知民終508號(hào)案中，樂(lè)放公司為證明其先用權(quán)抗辯成立，向法院提交了設(shè)計(jì)圖電子檔、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)圖、模具驗(yàn)收單、可靠性實(shí)驗(yàn)報(bào)告、試產(chǎn)品質(zhì)問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、檢測(cè)報(bào)告等證據(jù)。
而作為被侵權(quán)方或?qū)＠麢?quán)人，有時(shí)也需要對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)范圍進(jìn)行解釋說(shuō)明。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理專(zhuān)利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》，在對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解讀時(shí)，有時(shí)可以提交技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)、工具書(shū)、教科書(shū)、國(guó)家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為證據(jù)。
二、技術(shù)資料作為證據(jù)的要求
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首先，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》明確規(guī)定，書(shū)證應(yīng)當(dāng)提交原件，物證應(yīng)當(dāng)提交原物。因此，企業(yè)在保存技術(shù)資料時(shí)，務(wù)必優(yōu)先并妥善保存原件。然而，無(wú)法提交原件或原物，并非當(dāng)然導(dǎo)致證據(jù)完全失效，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第一百一十一條規(guī)定了提交原件或者原物確有困難的，可以提交復(fù)制品、照片、副本、節(jié)錄本的特殊情形，包括原件遺失、滅失或者毀損的，原件在對(duì)方或其他人控制之下的，原件因篇幅或者體積過(guò)大而不便提交的等等。但需特別注意的是，相較于原件，復(fù)制品（如復(fù)印件）的證明力相對(duì)較弱，人民法院需結(jié)合其他證據(jù)和案件具體情況，審慎審查判斷此類(lèi)復(fù)制品等能否作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。
?。ǘw現(xiàn)具體技術(shù)方案
作為證據(jù)的技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)能夠清晰、完整地呈現(xiàn)涉案技術(shù)方案的具體內(nèi)容。如專(zhuān)利文件（特別是權(quán)利要求書(shū)）、紙質(zhì)圖紙、電子圖檔等載體，通常能有效滿(mǎn)足此要求。需特別注意，若技術(shù)特征為內(nèi)部構(gòu)造，不能僅提供產(chǎn)品的外觀，僅外觀一致不能得出內(nèi)部構(gòu)造也一樣的結(jié)論，因此所提供的圖片、照片、視頻應(yīng)能夠直接展示或合理推斷出產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)。也要注意提交的技術(shù)資料嚴(yán)禁對(duì)關(guān)鍵性技術(shù)特征進(jìn)行任何形式的故意遮擋，例如進(jìn)行馬賽克處理、涂黑、物理遮蓋等。此類(lèi)操作將實(shí)質(zhì)削弱甚至否定該證據(jù)的證明力。
（三）體現(xiàn)形成時(shí)間
該技術(shù)資料應(yīng)能顯示具體的形成時(shí)間，因?yàn)闊o(wú)論是主張現(xiàn)有技術(shù)抗辯、還是證明先用權(quán)，均需要證明在專(zhuān)利申請(qǐng)日期之前該技術(shù)已經(jīng)存在，因此，技術(shù)資料的形成時(shí)間是其證明效力的關(guān)鍵要素。形成時(shí)間的體現(xiàn)方式包括：資料本身直接記載，比如電子圖檔自帶的文件屬性保存時(shí)間、紙質(zhì)圖紙上印有打印/出圖日期；也可以通過(guò)結(jié)合其他證據(jù)證明其形成的時(shí)間，例如證明特定電子圖檔曾于某時(shí)間點(diǎn)通過(guò)電子郵件發(fā)送或接收，郵件的收發(fā)時(shí)間可以間接證明在該時(shí)間點(diǎn)技術(shù)圖檔已經(jīng)完成。
（四）技術(shù)所有權(quán)歸屬
該技術(shù)資料應(yīng)能體現(xiàn)技術(shù)的所有權(quán)歸屬。通常情況下，由企業(yè)提交的技術(shù)資料，在沒(méi)有相反證據(jù)的情況下，可初步推定其所有權(quán)歸屬于該企業(yè)。但實(shí)踐中存在例外情形：有技術(shù)資料載有個(gè)人署名（如繪圖人姓名）；或者技術(shù)資料顯示關(guān)聯(lián)公司標(biāo)識(shí)（常見(jiàn)于集團(tuán)化管理模式）。在此類(lèi)例外情形下，在訴訟中主張所有權(quán)的當(dāng)事人需另行舉證，例如：證明署名人為企業(yè)員工，實(shí)施的是職務(wù)行為；證明關(guān)聯(lián)公司已通過(guò)書(shū)面協(xié)議、確認(rèn)函等形式明確認(rèn)可該技術(shù)的權(quán)屬歸于主張方；提供集團(tuán)內(nèi)部關(guān)于技術(shù)權(quán)屬約定的有效文件等。
三、企業(yè)技術(shù)資料的存儲(chǔ)方式
（一）電子化存儲(chǔ)于內(nèi)部管理系統(tǒng)
隨著電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的普及和電子辦公環(huán)境的成熟，當(dāng)前電子數(shù)據(jù)已被法律認(rèn)可為獨(dú)立的證據(jù)形式。 因此，技術(shù)資料可采用電子化方式存儲(chǔ)于企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)。不過(guò)在存儲(chǔ)過(guò)程中，要特別注意數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的原始性，避免截取、修改；也要確保系統(tǒng)安全性，可對(duì)系統(tǒng)采取訪問(wèn)留痕和定期備份等有效措施，以防止數(shù)據(jù)信息被非法拷貝和拍照。
（二）紙質(zhì)檔案的規(guī)范管理
盡管電子化存儲(chǔ)日益普及，紙質(zhì)檔案憑借其物理穩(wěn)定性強(qiáng)（不易修改、不易滅失）及直觀性，在證據(jù)保存中仍具有獨(dú)特價(jià)值。采用紙質(zhì)檔案管理，應(yīng)注意檔案管理的規(guī)范性，清晰標(biāo)注歸檔日期，建立嚴(yán)格的借閱登記與追蹤制度。
（三）運(yùn)用電子存證技術(shù)
對(duì)于核心或易產(chǎn)生爭(zhēng)議的關(guān)鍵技術(shù)圖紙（如設(shè)計(jì)定稿）， 建議在完成時(shí)即采用具有法律效力的電子存證服務(wù)（如可信時(shí)間戳、區(qū)塊鏈存證）。 此類(lèi)服務(wù)成本相對(duì)較低，能有效固定文件內(nèi)容及形成時(shí)間，為后續(xù)可能發(fā)生的權(quán)屬或侵權(quán)糾紛提供高強(qiáng)度的原始電子證據(jù)。
?。ㄋ模├玫谌椒?wù)器存儲(chǔ)
除此之外，企業(yè)還可以利用郵箱、網(wǎng)盤(pán)等第三方服務(wù)器保存技術(shù)資料，例如在（2019）最高法民申6342號(hào)案中，原告衛(wèi)邦公司提供了工作郵件證明其員工直接接觸、控制、獲取衛(wèi)邦公司內(nèi)部與用藥自動(dòng)配制設(shè)備和配藥裝置技術(shù)研發(fā)密切相關(guān)的技術(shù)信息。在（2015）粵知法專(zhuān)民初字第244號(hào)，被告提交了QQ空間相冊(cè)、移動(dòng)電話中的相關(guān)彩信及微信圖片證據(jù)，做先用權(quán)抗辯。法院認(rèn)為上述圖片電子證據(jù)分別儲(chǔ)存在騰訊公司及中國(guó)移動(dòng)的服務(wù)器上，知名度高、其網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)穩(wěn)定，文件上傳時(shí)間由系統(tǒng)自動(dòng)生成，用戶(hù)無(wú)法對(duì)時(shí)間及上傳至服務(wù)器中的圖片進(jìn)行編輯修改，可信度高，所以認(rèn)可了被告提交的證據(jù)。
第三方服務(wù)器平臺(tái)具有中立性和時(shí)間戳客觀性，文件上傳/發(fā)送時(shí)間由系統(tǒng)自動(dòng)生成且用戶(hù)通常無(wú)法篡改，證據(jù)可信度較高。在使用這些第三方服務(wù)器時(shí)則需要注意技術(shù)資料的訪問(wèn)控制、加密傳輸防止在存儲(chǔ)或傳輸過(guò)程中發(fā)生泄密。