淺談在存在多篇對(duì)比文件時(shí)對(duì)創(chuàng)造性的爭(zhēng)辯

2021-03-19

  文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 蔣靜靜

  

  在專利審查過(guò)程中,審查員引用非常多的對(duì)比文件并且通過(guò)兩兩組合來(lái)分別評(píng)價(jià)一件申請(qǐng)的創(chuàng)造性并不常見。但是在遇到此類問(wèn)題時(shí),初入行的代理人很容易產(chǎn)生畏難心理,從而主觀上受到審查員的影響,易于過(guò)低地評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性從而傾向于修改而非爭(zhēng)辯。下面,筆者將根據(jù)一個(gè)具體案例分析在審查員引用大量對(duì)比文件來(lái)評(píng)價(jià)一件申請(qǐng)時(shí)的爭(zhēng)辯思路。

  發(fā)明名稱為無(wú)線相機(jī)接收器和用于無(wú)線相機(jī)接收器的蓄電池的專利申請(qǐng),其原始地權(quán)利要求1的內(nèi)容如下:

  一種用于具有XLR接口的相機(jī)的無(wú)線相機(jī)接收器(500),所述無(wú)線相機(jī)接收器具有:

  殼體(500a);

  無(wú)線接收單元(501),所述無(wú)線接收單元用于接收無(wú)線地傳輸?shù)囊纛l信號(hào);和

  XLR接口(510),所述XLR接口用于輸出無(wú)線地接收的音頻信號(hào)至所述相機(jī),

  其中所述XLR接口(510)設(shè)計(jì)為能夠圍繞其縱軸線轉(zhuǎn)動(dòng)并且關(guān)于所述殼體(500a)是能轉(zhuǎn)動(dòng)的。

  審查員在第一次審查意見通知書中,引用了六篇對(duì)比文件(分別是US2011067082A1、US2006093348A1、US2014240966A1、US6845215B1、US2008010888A1、US2014091765A1)來(lái)評(píng)價(jià)該申請(qǐng)的權(quán)利要求的創(chuàng)造性,分別通過(guò)將對(duì)比文件1和對(duì)比文件2組合,將對(duì)比文件1、對(duì)比文件2和對(duì)比文件3組合,將對(duì)比文件1、對(duì)比文件2和對(duì)比文件4組合,將對(duì)比文件5和對(duì)比文件6組合、將對(duì)比文件1、對(duì)比文件2和對(duì)比文件6組合以及將對(duì)比文件1、對(duì)比文件2、對(duì)比文件3、對(duì)比文件4和對(duì)比文件6組合。

  可以看到,對(duì)比文件數(shù)量很多且審查員對(duì)于獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利都引用對(duì)比文件進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)述。乍看之下有些無(wú)從著手。但是,萬(wàn)變不離其宗,代理人在任何時(shí)刻都不應(yīng)脫離“三步法”的教導(dǎo),首先應(yīng)分析最接近的現(xiàn)有技術(shù),即對(duì)比文件1。

  審查員在審查意見中指出,權(quán)利要求1和對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征在于,XLR接口設(shè)計(jì)為能夠圍繞其縱軸線轉(zhuǎn)動(dòng)并且關(guān)于所述殼體是能轉(zhuǎn)動(dòng)的。然而,審查員認(rèn)為對(duì)比文件2公開了一種迷你XLR連接器,其包括旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán),這意味著XLR連接器是可轉(zhuǎn)動(dòng)的。

  雖然,審查員承認(rèn)本申請(qǐng)的權(quán)利要求1和對(duì)比文件1有區(qū)別,但區(qū)別就是審查員所認(rèn)為的那樣嗎?代理人在看到審查員所做的每一個(gè)結(jié)論時(shí),最本能的反應(yīng)不應(yīng)該是認(rèn)可審查員的結(jié)論,而是質(zhì)疑審查員的結(jié)論。在通過(guò)分析對(duì)比文件1之后,除了審查員所承認(rèn)的區(qū)別技術(shù)特征外,事實(shí)上對(duì)比文件1也沒有公開權(quán)利要求1中的接收無(wú)線地傳輸?shù)囊纛l信號(hào)的無(wú)線接收單元(501)。審查員認(rèn)為對(duì)比文件1中的音頻匹配轉(zhuǎn)換器110、210對(duì)應(yīng)于權(quán)利要求1中的相機(jī)接收器,并且對(duì)比文件1中的BNC連接器對(duì)應(yīng)于權(quán)利要求1中的無(wú)線接收單元,這是不正確的。因?yàn)?,本領(lǐng)域人員熟知BNC連接器是一種有線的連接器。此外,對(duì)比文件1也公開了,音頻匹配轉(zhuǎn)換器接收現(xiàn)場(chǎng)音頻內(nèi)容信號(hào)并且所述現(xiàn)場(chǎng)音頻內(nèi)容信號(hào)來(lái)自捕捉現(xiàn)場(chǎng)音頻內(nèi)容的相機(jī)。由此可見,音頻匹配轉(zhuǎn)換器經(jīng)由BNC連接器與相機(jī)連接,這是一種有線的連接。因此,對(duì)比文件1沒有公開權(quán)利要求1中的技術(shù)特征“無(wú)線接收單元(501),所述無(wú)線接收單元用于接收無(wú)線地傳輸?shù)囊纛l信號(hào)”。

  分析完對(duì)比文件1,代理人找到了兩個(gè)區(qū)別技術(shù)特征。下面,再按照順序先分析對(duì)比文件2。在對(duì)比文件2中,迷你型XLR公連接器和母連接器用于獲得開關(guān)模塊之間的連通性,其中它們包括突出制動(dòng)銷和旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)以防XLR接口意外脫開,旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)并不是指該鎖定環(huán)可以旋轉(zhuǎn),而是指該鎖定環(huán)能夠不讓XLR旋轉(zhuǎn)以便避免意外脫開。也就是說(shuō),用于防止XLR連接器和配合適配器脫開的旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)是為了防止XLR旋轉(zhuǎn),因?yàn)閄LR連接器的旋轉(zhuǎn)會(huì)導(dǎo)致XLR連接器和配合適配器脫開。顯然,對(duì)比文件2完全沒有公開XLR接口可圍繞其縱軸線旋轉(zhuǎn)并且相對(duì)于殼體是可轉(zhuǎn)動(dòng)的。

  回到本申請(qǐng),XLR接口可旋轉(zhuǎn)的目的是,由于相機(jī)越來(lái)越小,如果XLR接口無(wú)法旋轉(zhuǎn)的話,較大的無(wú)線接收器在相機(jī)的XLR接口上無(wú)法運(yùn)行,而在XLR接口旋轉(zhuǎn)到某一位置時(shí)該無(wú)線接收器便可以正常使用。這是為了使現(xiàn)有的無(wú)線接收器能夠匹配于新型的相機(jī)。

  此時(shí),已經(jīng)充分證明,審查員所認(rèn)為的可從對(duì)比文件2中獲得XLR連接器可旋轉(zhuǎn)的技術(shù)啟示的理由是不成立的。

  接著,雖然審查員沒有結(jié)合其他對(duì)比文件再評(píng)述對(duì)比文件1的創(chuàng)造性,代理人仍需閱讀其余對(duì)比文件。事實(shí)上,對(duì)比文件3至6均沒有公開技術(shù)特征“XLR連接器設(shè)計(jì)為能夠圍繞其縱軸線轉(zhuǎn)動(dòng)并且關(guān)于所述殼體(500a)是能轉(zhuǎn)動(dòng)的”。

  此時(shí),已經(jīng)攻克了最關(guān)鍵的難題,即權(quán)利要求1相對(duì)于審查員所引用的所有對(duì)比文件都具有創(chuàng)造性,因此不需要對(duì)權(quán)利要求1做出任何修改。那么審查員結(jié)合其他對(duì)比文件對(duì)從屬權(quán)利要求的分析其實(shí)就變得毫無(wú)意義了,因?yàn)闄?quán)利要求1具有創(chuàng)造性,其從屬權(quán)利要求必然具有創(chuàng)造性。所有問(wèn)題一瞬間迎刃而解。

  代理人在提交了對(duì)第一次審查意見通知書的答復(fù)之后,審查員又下發(fā)了第二次審查意見通知書,在第二次審查意見通知書中,審查員接受了代理人的意見,但是又新引用了四篇對(duì)比文件,即對(duì)比文件7至10(US2007242839A1、US2001034214A1、US2003203770A1、US2008050648A1)來(lái)評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

  加上第一次審查意見通知書中的六篇對(duì)比文件,審查員一共引用了十篇對(duì)比文件來(lái)評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

  在第二次審查意見通知書中,審查員認(rèn)為權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件7、對(duì)比文件8和對(duì)比文件9不具有創(chuàng)造性。審查員指出,權(quán)利要求1和對(duì)比文件7的區(qū)別技術(shù)特征在于,在權(quán)利要求1中接口是XLR接口,而對(duì)比文件7公開的是標(biāo)準(zhǔn)接口,而對(duì)比文件8公開了一種卡儂XLR接口,因此本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到將對(duì)比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接口替換為卡儂XLR接口,而對(duì)比文件9公開了連接針40相對(duì)于殼體20旋轉(zhuǎn),因此本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到對(duì)比文件7中被替換為XLR接口的接口設(shè)計(jì)為是可相對(duì)于殼體轉(zhuǎn)動(dòng)的。

  同樣,按照“三步法”,首先分析最接近的現(xiàn)有技術(shù),即對(duì)比文件7。

  對(duì)比文件7公開了通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)接頭將無(wú)線接收器連接在相機(jī)上,公開了兩種實(shí)施方式,一種是通過(guò)具有連接的線的常見的2.5mm單聲道或立體聲標(biāo)準(zhǔn)接頭與相機(jī)連接,另一種則是直接插在相機(jī)上。眾所周知,標(biāo)準(zhǔn)2.5mm單聲道或立體聲標(biāo)準(zhǔn)接頭和XLR接頭都是常見的音頻連接器。并且,根據(jù)一般常識(shí),標(biāo)準(zhǔn)接頭是可以轉(zhuǎn)動(dòng)的。那么,此時(shí)權(quán)利要求1和對(duì)比文件7的區(qū)別技術(shù)特征確實(shí)如審查員所言,在權(quán)利要求1中接口是XLR接口,而在對(duì)比文件7中是標(biāo)準(zhǔn)接口。

  但是,是否真如審查員所聲稱的那樣,本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到將對(duì)比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接口替換為卡儂XLR接口呢?

  對(duì)比文件8公開了通過(guò)XLR接頭將無(wú)線接收器與相機(jī)連接,而該XLR接頭是不可轉(zhuǎn)動(dòng)的,因?yàn)閷?duì)比文件8公開了鎖定機(jī)構(gòu),其作用是將XLR接頭與相機(jī)上的XLR接頭牢固配合在一起,以減少插接時(shí)的機(jī)械噪音。

  在對(duì)比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭和對(duì)比文件8中的卡儂XLR接頭都是用來(lái)實(shí)現(xiàn)收發(fā)器和相機(jī)之間的機(jī)械和電連接的情況下,也就是說(shuō),在均實(shí)現(xiàn)相同的技術(shù)目的的情況下,本領(lǐng)域技術(shù)人員不可能從對(duì)比文件8中獲得技術(shù)啟示將對(duì)比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭替換為對(duì)比文件8中的不可轉(zhuǎn)動(dòng)的卡儂XLR接頭,因?yàn)樘鎿Q后僅在電連接方面實(shí)現(xiàn)同樣的功能,卻會(huì)喪失標(biāo)準(zhǔn)接頭可以轉(zhuǎn)動(dòng)的技術(shù)效果。顯然,審查員是在知曉了本申請(qǐng)的技術(shù)方案之后才認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到用對(duì)比文件8中的卡儂XLR接頭替換對(duì)比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭。

  但是僅僅從邏輯上說(shuō)明對(duì)比文件7和對(duì)比文件8不可能結(jié)合可能還不足以說(shuō)服審查員,下面再來(lái)分析對(duì)比文件9。

  對(duì)比文件9公開了一種可旋轉(zhuǎn)的相機(jī),其分為可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分和固定式部分,對(duì)比文件9的技術(shù)目的是降低可轉(zhuǎn)動(dòng)的相機(jī)中的部件磨損并且維持可轉(zhuǎn)動(dòng)的部位和固定式部分之間的連接。該技術(shù)目的是通過(guò)滑環(huán)裝置10來(lái)實(shí)現(xiàn),該滑環(huán)裝置包括殼體20和固定在殼體上的連接插頭30,以及可相對(duì)于殼體20轉(zhuǎn)動(dòng)的位于其內(nèi)部的圓柱體35以及固定在圓柱體35上的連接插頭40。審查員認(rèn)為,殼體20等同于本申請(qǐng)公開的無(wú)線接收器的殼體,而連接插頭40則等同于本申請(qǐng)的XLR接口。然而,事實(shí)上對(duì)比文件9中的殼體20并不等同于本申請(qǐng)的權(quán)利要求1中的殼體500a,因?yàn)閷?duì)比文件9中的殼體20固定在相機(jī)的固定式底座的容納部130中,顯然,對(duì)比文件9中的殼體是不可轉(zhuǎn)動(dòng)的。然而,在本申請(qǐng)中,XLR接頭510和殼體500a能夠相互轉(zhuǎn)動(dòng),即殼體靜止而XLR接頭轉(zhuǎn)動(dòng),或者XLR接頭靜止而殼體轉(zhuǎn)動(dòng),以便在相機(jī)的XLR連接部處提供足夠的空間以便操作位于相機(jī)上的收發(fā)器。

  此外,在對(duì)比文件9中,將連接接頭40設(shè)計(jì)為可相對(duì)于殼體20轉(zhuǎn)動(dòng)的目的是為了防止在轉(zhuǎn)動(dòng)可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分時(shí),連接插頭40到連接插頭30之間的電線扭曲。也就是說(shuō),當(dāng)相機(jī)的可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分轉(zhuǎn)動(dòng)時(shí),連接插頭40和連接插頭30之間的電線發(fā)生扭曲后,由于連接插頭40可相對(duì)于殼體20轉(zhuǎn)動(dòng),扭曲的電線會(huì)立即松開,因電線扭曲而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)矩會(huì)轉(zhuǎn)化為連接接頭相對(duì)于殼體20的轉(zhuǎn)動(dòng),由此避免電線的扭曲。由此可見,連接插頭40的轉(zhuǎn)動(dòng)并不是為了使相機(jī)的可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分轉(zhuǎn)動(dòng),其只是可轉(zhuǎn)動(dòng)的相機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)之后所產(chǎn)生的附帶事件。在對(duì)比文件9中,相機(jī)的可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分仍舊是通過(guò)轉(zhuǎn)盤來(lái)轉(zhuǎn)動(dòng)的。也就是說(shuō),連接插頭40的轉(zhuǎn)動(dòng)并不是一種可以通過(guò)人來(lái)操作的主動(dòng)的轉(zhuǎn)動(dòng),而是一種被動(dòng)的轉(zhuǎn)動(dòng),這種被動(dòng)的轉(zhuǎn)動(dòng)完全不可能實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)的技術(shù)目的。由此可見,對(duì)比文件9中的連接接頭40和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)與本申請(qǐng)的權(quán)利要求1中的XLR接頭和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)具有不同的成因并且具有不同的技術(shù)效果。

  為了強(qiáng)調(diào)本申請(qǐng)的權(quán)利要求1中的XLR接頭和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)與對(duì)比文件9中的連接接頭和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)具有完全不同的成因和技術(shù)效果,代理人將XLR接頭的技術(shù)效果補(bǔ)充到了權(quán)利要求1中,即“通過(guò)所述XLR接口的可轉(zhuǎn)動(dòng)性排除:在相機(jī)的XLR接口上沒有足以使所述無(wú)線相機(jī)接收器在其上運(yùn)行的位置”。

  此時(shí)可以看到,即使本領(lǐng)域技術(shù)人員在結(jié)合對(duì)比文件7和對(duì)比文件8的情況下將對(duì)比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭替換為對(duì)比文件8中的卡儂XLR接頭,本領(lǐng)域技術(shù)人員也不可能從對(duì)比文件9中獲得實(shí)現(xiàn)修改后的權(quán)利要求1中的技術(shù)方案的技術(shù)啟示。

  從上述分析中可以看到,對(duì)比文件9中的連接接頭和殼體確實(shí)可以相對(duì)轉(zhuǎn)動(dòng),然而,細(xì)究其方案之后,便可以看出其成因和作用方式與本申請(qǐng)中完全不同。這說(shuō)明審查員其實(shí)并未理解對(duì)比文件9中的技術(shù)方案,只是機(jī)械式地生搬硬套。

  代理人在提交了對(duì)第二次審查意見通知書的答復(fù)之后,審查員接受了代理人的意見,本申請(qǐng)?jiān)诓痪煤螳@得了授權(quán)。

  通過(guò)對(duì)這個(gè)案例的分析,可以看出,首先,無(wú)論審查員引用多少篇對(duì)比文件,代理人都不應(yīng)脫離“三步法”的宗旨。其次,對(duì)于審查員的結(jié)論,在最初永遠(yuǎn)都要保持質(zhì)疑的態(tài)度,在充分研究了本申請(qǐng)的技術(shù)方案和對(duì)比文件的技術(shù)方案之后再進(jìn)行具體的判定。再者,由于審查員引用了大量的對(duì)比文件,其大概率并非對(duì)每篇對(duì)比文件的技術(shù)方案都進(jìn)行了充分的學(xué)習(xí)和理解,所以,代理人非但不要產(chǎn)生畏難心理反而要意識(shí)到,在這些大量對(duì)比文件之后可能潛藏著審查員對(duì)技術(shù)方案的理解錯(cuò)誤,這是代理人進(jìn)行爭(zhēng)辯的最好的切入點(diǎn)。

  

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