文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 周慧敏
摘要:專利審查高速路(PPH)是隨著全球?qū)@暾?qǐng)量不斷攀升且專利制度逐漸國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的過(guò)程而建立的一種有利于申請(qǐng)人的專利審查加快程序。本文簡(jiǎn)介了PPH的理論與實(shí)踐中需要注意的一些事項(xiàng)。
關(guān)鍵字:專利審查高速路、PPH、專利實(shí)踐
專利審查高速路(Patent Prosecution Highway,簡(jiǎn)稱PPH)是目前國(guó)際上在締結(jié)有雙邊或多邊協(xié)議的協(xié)約國(guó)之間約定的一種專利審查加快程序。具體而言,當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局(Office of First Filing,OFF)提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí),則只要相關(guān)后續(xù)申請(qǐng)滿足一定條件,包括在先申請(qǐng)和后續(xù)申請(qǐng)的權(quán)利要求充分對(duì)應(yīng)、OFF/OEE(Office of Earlier Examination,在先審查局)的工作結(jié)果可被后續(xù)申請(qǐng)受理局(Office of Second Filing,OSF)獲得等,申請(qǐng)人即可以O(shè)FF/OEE的工作結(jié)果為基礎(chǔ),請(qǐng)求OSF加快審查后續(xù)申請(qǐng)。當(dāng)在先申請(qǐng)的權(quán)利要求的可專利性至少部分得到認(rèn)可時(shí),參與PPH項(xiàng)目可以加快審批、節(jié)省后續(xù)審查的費(fèi)用并且授權(quán)率更高。
在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,跨國(guó)企業(yè)的快速發(fā)展使得PCT國(guó)際專利申請(qǐng)、進(jìn)出口專利申請(qǐng)的申請(qǐng)量均不斷增長(zhǎng),PPH項(xiàng)目也逐漸得到申請(qǐng)人的重視。
需要特別指出的是,PPH項(xiàng)目并不是各協(xié)約國(guó)約定相互承認(rèn)專利審查結(jié)果的機(jī)制,而僅僅是一種加快審查的機(jī)制。在申請(qǐng)人遞交PPH請(qǐng)求并且PPH請(qǐng)求被受理后,各國(guó)專利局仍需按照各自的專利制度進(jìn)行常規(guī)的實(shí)質(zhì)性審查程序。
PPH可以分成常規(guī)PPH(亦稱普通PPH)和PCT-PPH兩種形式。常規(guī)PPH是以某國(guó)家或地區(qū)專利局做出的可授權(quán)審查意見(jiàn)為依據(jù),向OSF提出的加快審查請(qǐng)求。PCT-PPH是指PCT申請(qǐng)的申請(qǐng)人從特定的國(guó)際檢索單位或國(guó)際初步審查單位收到肯定的書(shū)面意見(jiàn)或國(guó)際初步審查報(bào)告,指出其PCT申請(qǐng)中至少有一項(xiàng)權(quán)利要求具有可專利性,申請(qǐng)人可以請(qǐng)求有關(guān)國(guó)家或地區(qū)階段的申請(qǐng)加快審查。
對(duì)于常規(guī)PPH,又可以根據(jù)OFF申請(qǐng)的不同進(jìn)一步細(xì)分為巴黎公約路徑和PCT路徑兩種。對(duì)于巴黎公約路徑,是在OFF申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi),以巴黎公約途徑進(jìn)入到OSF,而后在滿足一定條件下對(duì)OSF申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。對(duì)于PCT路徑,是指OFF申請(qǐng)和OSF申請(qǐng)均是以PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的方式提出的,申請(qǐng)人在滿足一定條件下對(duì)OSF申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與歐洲專利局、日本特許廳、韓國(guó)特許廳和美國(guó)專利商標(biāo)局共同開(kāi)展了五局(IP5)專利審查高速路(PPH)試點(diǎn)項(xiàng)目,并且與其他多國(guó)專利局開(kāi)展了PPH試點(diǎn)項(xiàng)目。以下僅針對(duì)向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求闡述一些實(shí)踐上的心得體會(huì)。
首先需要明確適合向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求的時(shí)機(jī)。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定,必須在申請(qǐng)已經(jīng)公開(kāi)后提交PPH請(qǐng)求,并且必須在申請(qǐng)已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段或者在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)提出PPH請(qǐng)求,在提出PPH請(qǐng)求之時(shí)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局尚未對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō),PPH請(qǐng)求需要在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)或之后并且在申請(qǐng)人收到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的第一次審查意見(jiàn)之前提出。為了確保PPH請(qǐng)求被接受,通常建議申請(qǐng)人在收到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出的“發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)”之日起的3個(gè)月內(nèi)——即在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段后的主動(dòng)修改期限內(nèi)——提出PPH請(qǐng)求。
申請(qǐng)人對(duì)同一申請(qǐng)最多只有兩次提出PPH請(qǐng)求的機(jī)會(huì)。因此,在主動(dòng)修改期限內(nèi)盡快提出PPH請(qǐng)求可以留出一定的余地,如果第一次PPH請(qǐng)求未通過(guò),可以及時(shí)修改申請(qǐng)并重新提出PPH請(qǐng)求。
參與PPH項(xiàng)目要求對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的最新工作結(jié)果中明確表明了對(duì)應(yīng)申請(qǐng)中至少有一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求是可授權(quán)性/具有可專利性,即針對(duì)一些權(quán)利要求做出了肯定性意見(jiàn)。例如,對(duì)于中美PPH,具備提出PPH請(qǐng)求的條件的權(quán)利要求包括:最新授權(quán)及繳費(fèi)通知(Notice of Allowance and Fees Due)的授權(quán)通知部分(Notice of Allow ability)的“可授權(quán)的權(quán)利要求是___”欄中(“The allowed claim(s)is/are___”)列出的權(quán)利要求;在最新的非最終駁回意見(jiàn)(Non-Final Rejection)或最終駁回意見(jiàn)(Final Rejection)的意見(jiàn)總結(jié)部分(Office Action Summary)的“可授權(quán)的權(quán)利要求是___”欄中(“Claim(s) ___is/are allowed”)列出的權(quán)利要求。對(duì)于PCT-PPH,具備提出PPH請(qǐng)求的條件的權(quán)利要求包括對(duì)應(yīng)局作為國(guó)際檢索單位和/或國(guó)際初步審查單位在所作出的最新國(guó)際工作結(jié)果中明確表明了對(duì)應(yīng)國(guó)際申請(qǐng)中具有可專利性的至少具有一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求。國(guó)際工作結(jié)果包括國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)(WO/ISA)、國(guó)際初步審查單位的書(shū)面意見(jiàn)(WO/IPEA)及國(guó)際初步審查報(bào)告(IPER)。需注意,申請(qǐng)人不能僅基于國(guó)際檢索報(bào)告(ISR)提出PCT-PPH請(qǐng)求。
需要注意,在填寫(xiě)PPH請(qǐng)求表的“說(shuō)明事項(xiàng)”一欄時(shí),對(duì)于常規(guī)PPH需要填寫(xiě)OSF做出的所有工作結(jié)果的通知書(shū)的名稱,包括授權(quán)決定;而對(duì)于PCT-PPH則僅需要填寫(xiě)最新國(guó)際工作結(jié)果的名稱。
另外,一般而言,當(dāng)構(gòu)成PCT-PPH請(qǐng)求基礎(chǔ)的WO/ISA、WO/IPEA或IPER的第VIII欄記錄有意見(jiàn)時(shí),該對(duì)應(yīng)申請(qǐng)將被認(rèn)為不具有可專利性。但是自2017年7月1日起,當(dāng)?shù)冖鴻谥械臅?shū)面意見(jiàn)屬于下述情形者,申請(qǐng)人可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交PCT-PPH請(qǐng)求:(1)第Ⅷ欄中的審查意見(jiàn)不涉及向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求所對(duì)應(yīng)的權(quán)利要求;或(2)第Ⅷ欄中的審查意見(jiàn)僅涉及說(shuō)明書(shū)或附圖所存在的缺陷。對(duì)于上述兩種情形,在滿足其他PPH請(qǐng)求適格性條件的前提下,申請(qǐng)人可向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求,并在《參與專利審查高速路(PPH)試點(diǎn)項(xiàng)目請(qǐng)求表》的E欄“說(shuō)明事項(xiàng)”的第3項(xiàng)“特殊項(xiàng)的解釋說(shuō)明”中簡(jiǎn)述符合第Ⅷ欄提交情形的理由。若申請(qǐng)人未進(jìn)行解釋,則PPH請(qǐng)求仍會(huì)被駁回。
另一方面,參與PPH項(xiàng)目還要求在先申請(qǐng)和后續(xù)申請(qǐng)的權(quán)利要求充分對(duì)應(yīng)。在中國(guó)專利實(shí)踐中,要求中國(guó)申請(qǐng)的權(quán)利要求與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求有相同的范圍,或者中國(guó)申請(qǐng)的權(quán)利要求比對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求范圍小。
在填寫(xiě)PPH請(qǐng)求表的“關(guān)于對(duì)應(yīng)性的解釋”一欄時(shí),需要詳細(xì)說(shuō)明中國(guó)申請(qǐng)與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的權(quán)利要求之間的充分對(duì)應(yīng)性。若兩申請(qǐng)的權(quán)利要求在文字上是完全相同的,申請(qǐng)人可僅在表中注明“完全相同”;若權(quán)利要求有差異,需要解釋每個(gè)權(quán)利要求的充分對(duì)應(yīng)性。一般情形如下:
①完全相同
該中國(guó)申請(qǐng)是按照OEE申請(qǐng)的權(quán)利要求逐字逐句進(jìn)行翻譯的,即無(wú)論實(shí)質(zhì)還是形式上其兩者內(nèi)容(包括權(quán)利要求的引用關(guān)系)完全一致,此時(shí)在該欄中填寫(xiě)“完全相同”字樣。
②修改了引用關(guān)系
兩者間僅僅權(quán)利要求的引用關(guān)系發(fā)生了修改,無(wú)論該引用關(guān)系的修改是由于形式修改(比如權(quán)利要求副本重新編號(hào))還是實(shí)質(zhì)修改(比如為消除多項(xiàng)引多項(xiàng)而進(jìn)行修改),均應(yīng)指明兩者間的引用關(guān)系是如何變化的。
③增加了技術(shù)特征
中國(guó)申請(qǐng)的權(quán)利要求在OEE申請(qǐng)的權(quán)利要求基礎(chǔ)上增加了來(lái)自于中國(guó)原始說(shuō)明書(shū)和/或權(quán)利要求書(shū)中的某處的何種技術(shù)特征,申請(qǐng)人應(yīng)詳細(xì)指明技術(shù)特征的出處及其具體內(nèi)容。一般而言應(yīng)當(dāng)使用如下表述方式填寫(xiě):權(quán)利要求___是在OEE申請(qǐng)的權(quán)利要求___的基礎(chǔ)上增加了來(lái)自于中國(guó)說(shuō)明書(shū)/權(quán)利要求書(shū)___頁(yè)___行的___的技術(shù)特征。
關(guān)于上述第②點(diǎn),需要特別注意的是,即使中國(guó)申請(qǐng)與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求完全相同,從屬權(quán)利要求在實(shí)質(zhì)內(nèi)容上完全相同但是修改了引用關(guān)系,需要明確區(qū)分對(duì)引用關(guān)系的修改是在對(duì)應(yīng)可授權(quán)權(quán)利要求的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)特征還是減少了技術(shù)特征,而不能一味按照“修改了引用關(guān)系”的方式處理。如果從屬權(quán)利要求由于修改了引用關(guān)系而相比于對(duì)應(yīng)可授權(quán)權(quán)利要求減少了技術(shù)特征,則這實(shí)質(zhì)上是擴(kuò)大了權(quán)利要求的保護(hù)范圍,不符合中國(guó)專利實(shí)踐中所要求的“中國(guó)申請(qǐng)的權(quán)利要求的范圍應(yīng)與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求的范圍相同或更小”。對(duì)此,一種處理方式是使得中國(guó)申請(qǐng)的從屬權(quán)利要求對(duì)應(yīng)于對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的更上位的可授權(quán)權(quán)利要求,按照在該更上位的權(quán)利要求的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)特征的方式進(jìn)行處理。還需要注意的是,申請(qǐng)人通過(guò)增加技術(shù)特征以達(dá)到中國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)權(quán)利要求具有對(duì)應(yīng)性時(shí),應(yīng)當(dāng)是在對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的權(quán)利要求的基礎(chǔ)上增加來(lái)自于中國(guó)原始申請(qǐng)文件的說(shuō)明書(shū)或權(quán)利要求書(shū)中的具體技術(shù)特征,而不是可以來(lái)自于所提交的修改的說(shuō)明書(shū)或權(quán)利要求書(shū),并且所增加的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)與中國(guó)申請(qǐng)?jiān)嘉募杏涊d的技術(shù)特征具有完全一致的表述,且不能任意刪除權(quán)利要求的技術(shù)特征。
總而言之,中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)PPH請(qǐng)求的審查是嚴(yán)格的形式審查,在實(shí)踐中需要盡量避免不必要的形式缺陷從而浪費(fèi)寶貴的機(jī)會(huì),尤其需要特別注意對(duì)于對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的工作結(jié)果以及權(quán)利要求的對(duì)應(yīng)關(guān)系的填寫(xiě)。
PPH是隨著全球?qū)@暾?qǐng)量不斷攀升且專利制度逐漸國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的過(guò)程而建立的一種有利于申請(qǐng)人的程序性制度,申請(qǐng)人及代理人應(yīng)當(dāng)充分了解并利用這種制度,從而為自己獲得更豐厚的無(wú)形資產(chǎn)。