美國專利申請(qǐng)中的信息披露義務(wù)簡(jiǎn)介

2020-11-13

  文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 陳晨

   

  在美國專利法細(xì)則37 C.F.R.§1.56中明確規(guī)定:

  Each individual associated with the filing and prosecution of a patent application has a duty of candor and good faith in dealing with the Office, which includes a duty to disclose to the Office all information known to that individual to be material to patentability as defined in this section.

  也就是說,每一個(gè)在美國申請(qǐng)的專利,其相關(guān)人員(包括申請(qǐng)人、發(fā)明人、受讓人、代理人等)都有義務(wù)向美國專利局披露與自己遞交的專利相關(guān)的信息,即提交信息披露聲明(Information Disclosure Statement,簡(jiǎn)稱IDS)的義務(wù)。

  IDS是美國專利法對(duì)專利申請(qǐng)人提出的一項(xiàng)特殊義務(wù),即要求專利申請(qǐng)人將自己(包括申請(qǐng)人、發(fā)明人、受讓人、代理人)所知悉的早于其申請(qǐng)專利時(shí)間與“可專利性相關(guān)”的公開資料,在規(guī)定的時(shí)間期間內(nèi)作為IDS提交,以輔助美國專利審查員對(duì)該專利進(jìn)行審查。需要說明的是,這里的“可專利性相關(guān)”包括可能影響權(quán)利范圍的公開資料,以及可能有助于審查員理解、審查權(quán)利范圍的公開資料。

 

  一、需要在IDS中提交什么資料?

  按照MPEP609.04(a)的規(guī)定,需要遞交的文件至少包括:

  I.所有專利,出版物,美國申請(qǐng)或其他信息的列表 (list of all patents,publications,US applications,or other information)

  II.合法副本(legible copies)

  III.非英語語言信息相關(guān)性的簡(jiǎn)潔解釋 (concise explanation of relevance for non-English language information)

  也就是說,在IDS中需要提交:各文獻(xiàn)的列表;各文獻(xiàn)的副本;如果是英文以外的語言的文獻(xiàn),還需要提供英文譯文或者關(guān)于關(guān)聯(lián)性的簡(jiǎn)潔說明。

  而關(guān)于在IDS中需要提交的文獻(xiàn),根據(jù)實(shí)踐,筆者總結(jié)了以下常見幾類:

  1.該申請(qǐng)?jiān)谡f明書背景技術(shù)中引用的文獻(xiàn);

  2.該申請(qǐng)?jiān)趪H檢索報(bào)告中出現(xiàn)的對(duì)比文件;

  3.該申請(qǐng)及其同族申請(qǐng)?jiān)趯彶檫^程中,審查員引用的對(duì)比文件,這些文件既可以是專利文獻(xiàn)也可以是公開出版的非專利性文獻(xiàn);

  4.美國審查員主動(dòng)要求提交的材料。

  另外還有一種不常見的情況,筆者結(jié)合自己曾處理過的一個(gè)美國專利申請(qǐng)的重復(fù)授權(quán)駁回案,分析如下:在該案中,美國審查員下發(fā)了臨時(shí)性(申請(qǐng)對(duì)申請(qǐng))顯而易見型重復(fù)授權(quán)駁回,即:審查員認(rèn)為,本申請(qǐng)的權(quán)利要求相對(duì)于先前申請(qǐng)的權(quán)利要求是顯而易見的。經(jīng)過查閱美國專利法相關(guān)法條及相關(guān)案例,筆者注意到,在針對(duì)重復(fù)授權(quán)駁回的答復(fù)中,除了需要克服重復(fù)授權(quán)問題,還需要提交IDS。

  也就是說,共同所有案件,即兩個(gè)或多個(gè)具有相同權(quán)利要求(法定重復(fù)授權(quán))或者明顯變型權(quán)利要求(顯而易見型重復(fù)授權(quán))的案件,這些案件之間存在強(qiáng)烈的啟示。因此,在一個(gè)案件中引用的對(duì)比文件很可能對(duì)其它案件中的權(quán)利要求相關(guān),反之亦然。

  例如:審查員認(rèn)為申請(qǐng)A中的一個(gè)權(quán)利要求在申請(qǐng)B中的一個(gè)權(quán)利要求的基礎(chǔ)上顯而易見,對(duì)申請(qǐng)A的該權(quán)利要求作出了臨時(shí)性顯而易見型重復(fù)授權(quán)駁回。那么,不管申請(qǐng)人是否想要立即處理該臨時(shí)性顯而易見型重復(fù)授權(quán)駁回,都應(yīng)該在申請(qǐng)A和申請(qǐng)B中遞交IDS,將申請(qǐng)B曾經(jīng)遞交的IDS中的文件及其審查過程中的對(duì)比文件作為申請(qǐng)A的IDS進(jìn)行遞交,同時(shí)將申請(qǐng)A曾經(jīng)遞交的IDS中的文件及其審查過程中的對(duì)比文件作為申請(qǐng)B的IDS進(jìn)行遞交,即:在申請(qǐng)A和申請(qǐng)B中交叉遞交信息披露聲明(IDS)。

 

  二、需要在什么時(shí)間遞交IDS?

  根據(jù)美國專利法細(xì)則規(guī)定,申請(qǐng)人的信息揭露義務(wù)從提交申請(qǐng)日起直至專利證書頒發(fā)之日。因此,申請(qǐng)人可多次提交提交IDS,申請(qǐng)人通常會(huì)在知曉上述文獻(xiàn)或技術(shù)資料后提交。

  關(guān)于遞交IDS的時(shí)機(jī)及其產(chǎn)生的費(fèi)用,根據(jù)37 C.F.R. § 1.97(b)-(f) 款規(guī)定,可以分為以下4個(gè)階段:

  階段A——不需要繳納官費(fèi)

  1.在國家申請(qǐng)的提交日期后的三個(gè)月內(nèi),但根據(jù)第1.53(d)條提出的繼續(xù)申請(qǐng)除外;

  2.在國際申請(qǐng)中進(jìn)入國家階段之日起三個(gè)月內(nèi);

  3.在第一次審查意見下發(fā)之前;

  4.在提出繼續(xù)審查的請(qǐng)求之后的第一次審查意見下發(fā)之前;

  5.在國際外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)中根據(jù)海牙協(xié)定第10條第3款公布國際注冊(cè)之日起三個(gè)月內(nèi)。

  階段B——需要繳納官費(fèi)和陳述書

  在最終審查意見(Final OA)下發(fā)前、授權(quán)通知書下發(fā)前、或其他導(dǎo)致審查程序關(guān)閉的行為前遞交IDS。在該階段,需要繳納的官費(fèi)為:60美元(微型實(shí)體)、120美元(小實(shí)體)、240美元(除微型實(shí)體和小型實(shí)體外)。此外,需要同時(shí)遞交陳述書,指出向USPTO陳述要提交的文獻(xiàn)是在3個(gè)月內(nèi)獲知的。

  階段C——需要繳納官費(fèi)和陳述書

  繳納專利授權(quán)費(fèi)用當(dāng)日或之前遞交IDS。在該階段,費(fèi)用和陳述書相關(guān)要求同上述階段B。

  階段D——需提出RCE

  如果在專利授權(quán)后遞交IDS,則需要重新啟動(dòng)審查程序,需要提出RCE (Request for Continued Examination)。在該階段,費(fèi)用等同于提RCE的官費(fèi)。

  另外,值得注意的是,如果申請(qǐng)人沒有盡到信息披露義務(wù),也就是說,在專利申請(qǐng)過程中沒有把自己知曉的相關(guān)信息提交給美國專利商標(biāo)局(USPTO),專利授權(quán)后,在訴訟過程中,該專利有可能會(huì)以“申請(qǐng)人不正當(dāng)行為(inequitable conduct)”導(dǎo)致專利不可實(shí)施(Unenforceable), 也就是說無法以此專利來向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利。

  綜上所述,IDS在美國專利申請(qǐng)中扮演著舉足輕重的角色,專利申請(qǐng)人在遞交IDS時(shí),不僅需要從專利的授權(quán)角度考慮遞交什么類別的IDS材料,還需要結(jié)合費(fèi)用問題選擇恰當(dāng)?shù)倪f交時(shí)機(jī)。

  

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