先行裁駁后還能提起確認(rèn)不侵權(quán)之訴嗎?

2020-09-11

  文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 鄭海洋

   

  摘要:現(xiàn)行司法解釋建立了“先行裁駁,另行起訴”制度以節(jié)約司法資源,提高專利侵權(quán)訴訟的審理效率。專利被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣告無(wú)效之后,審理專利侵權(quán)糾紛的法院可以從程序上裁定駁回起訴。但在此情況下,被控侵權(quán)方是否能夠提起確認(rèn)不侵權(quán)之訴呢?本文中,筆者將圍繞該問(wèn)題,結(jié)合最高人民法院的判決,嘗試對(duì)此進(jìn)行探討。

  關(guān)鍵詞:專利侵權(quán)訴訟,先行裁駁制度,確認(rèn)不侵權(quán)之訴,專利無(wú)效的生效時(shí)間

 

  “先行裁駁、另行起訴”制度【1】是指,在專利侵權(quán)民事訴訟中,在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出宣告專利權(quán)無(wú)效的決定之后,審理專利侵權(quán)糾紛的法院可以從程序上裁定駁回起訴,無(wú)需等待行政訴訟的最終結(jié)果,并通過(guò)“另行起訴”給權(quán)利人以司法救濟(jì)途徑。這種制度有利于平衡雙方當(dāng)事人的利益關(guān)系,提高專利侵權(quán)訴訟的審理效率,盡可能緩解專利訴訟審理周期較長(zhǎng)對(duì)當(dāng)事人的不利影響。但是該制度并沒(méi)有也不可能從根本上解決相關(guān)專利侵權(quán)糾紛,專利權(quán)人依然可以采用多種手段(例如發(fā)送警告信、律師函等)要求相對(duì)方停止侵權(quán),進(jìn)而影響相對(duì)方的商業(yè)行為。此等情況下,被控侵權(quán)方是否能夠提起確認(rèn)不侵權(quán)之訴呢?最高人民法院在(2020)最高法知民終225號(hào)判決中給出了肯定的答案。

 

  一、基本案情

  某專利權(quán)人用涉案專利向北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局投訴他人侵害其專利權(quán)。在該投訴案件的處理過(guò)程中,涉案專利被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣告其權(quán)利要求全部無(wú)效。張某不服提起了行政訴訟,稱其堅(jiān)信無(wú)效決定將很快被北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院撤銷,并且以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站顯示涉案專利狀態(tài)為專利權(quán)維持為由,在某銀行處于上市關(guān)鍵階段的時(shí)期,向銀行發(fā)送侵權(quán)警告函,要求支付高額涉案專利許可費(fèi),并威脅如果該銀行不繳納相關(guān)專利使用許可費(fèi),將采取進(jìn)一步措施,包括但不限于向證監(jiān)會(huì)投訴、訴諸法律追索侵權(quán)賠償、向蘋(píng)果公司投訴要求侵權(quán)App下架,以及向?qū)@鞴懿块T(mén)申請(qǐng)專利侵權(quán)行政查處等。其后,因張某多次投訴,導(dǎo)致該銀行App從蘋(píng)果應(yīng)用商店下架,給銀行的商譽(yù)和公司經(jīng)營(yíng)造成了巨大影響。

  據(jù)此,該銀行向廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴。隨后廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院以涉案專利已被宣告全部無(wú)效,且宣告無(wú)效的專利權(quán)視為自始即不存在認(rèn)定起訴不符合法定的受理?xiàng)l件。因此裁定對(duì)起訴不予受理。該銀行不服,向最高人民法院提起上訴。最高人民法院撤銷了一審裁定,并指令廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院立案受理。

 

  二、兩級(jí)法院裁判要旨

  原審法院認(rèn)為:本案為確認(rèn)不侵害專利權(quán)糾紛,是相關(guān)民事主體主動(dòng)行使訴訟權(quán)利,請(qǐng)求法院確認(rèn)其有關(guān)行為不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟,目的是排除其是否侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于不確定狀態(tài)的干擾。在某銀行提起本案訴訟前,涉案專利已被宣告全部無(wú)效。該決定一經(jīng)作出即生效,至于其是否處在行政訴訟過(guò)程中,并不影響其效力。又根據(jù)專利法第四十七條第一款規(guī)定,宣告無(wú)效的專利權(quán)視為自始即不存在。故在涉案專利已在先被宣告全部無(wú)效的情況下,該銀行提出確認(rèn)其不侵害涉案專利權(quán)的訴訟請(qǐng)求缺乏事實(shí)基礎(chǔ)。故其起訴不符合法定的受理?xiàng)l件。因此裁定對(duì)該起訴不予受理。

  二審法院最高人民法院認(rèn)為本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為兩個(gè)問(wèn)題:(一)該銀行的起訴是否符合確認(rèn)不侵害專利權(quán)糾紛之訴的條件;(二)宣告專利權(quán)無(wú)效的審查決定是否導(dǎo)致該銀行喪失訴權(quán)。

  對(duì)于前者,該銀行已經(jīng)向?qū)@麢?quán)人正式發(fā)出催告函,專利權(quán)人至今為止仍未撤回警告也不提起侵權(quán)訴訟,已經(jīng)滿足《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十八條規(guī)定的收到專利權(quán)人警告且專利權(quán)人經(jīng)催告后未撤回警告也不行使訴權(quán)的兩項(xiàng)起訴條件。雖然某銀行向原審法院起訴時(shí)尚未滿足書(shū)面催告的期間條件,但由于原審法院未以不符合期間條件為由裁定不予受理,而本案因其他爭(zhēng)議問(wèn)題已進(jìn)入上訴階段,如果僅以不符合期間條件為由對(duì)本案不予受理,無(wú)疑將導(dǎo)致程序空轉(zhuǎn),徒增當(dāng)事人訟累,亦不利于實(shí)質(zhì)解決糾紛,故本院結(jié)合本案二審中該銀行起訴已符合期間條件的事實(shí),認(rèn)定其起訴符合確認(rèn)不侵害專利權(quán)糾紛之訴的法定條件。

  而對(duì)于后者,專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定并非一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力,而須待法律規(guī)定的起訴期限屆滿當(dāng)事人未提起訴訟或者維持該決定的裁判生效時(shí),該決定方可發(fā)生法律效力。因此,在宣告專利權(quán)無(wú)效的審查決定未生效的情況下,其不能產(chǎn)生否定專利權(quán)有效性的效力,權(quán)利人發(fā)送的侵權(quán)警告仍然有權(quán)利基礎(chǔ)。相應(yīng)地,被警告人亦可以在符合法定條件的情況下提起確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴,以消除因收到侵權(quán)警告而產(chǎn)生的不安狀態(tài)。

  綜上所述,該銀行的起訴符合確認(rèn)不侵害專利權(quán)糾紛之訴的法定條件,原審法院應(yīng)予受理。

 

  三、案件關(guān)鍵點(diǎn)簡(jiǎn)析

  本案中,最高人民法院論述了專利權(quán)被無(wú)效宣告、先行裁駁制度和確認(rèn)不侵權(quán)之訴之間的關(guān)系。

  首先,專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定并非一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力。

  專利法第四十六條第一款規(guī)定:“專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查和作出決定,并通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無(wú)效的決定,由國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)登記和公告?!痹摋l文并未明確規(guī)定專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定之生效時(shí)點(diǎn)。無(wú)論是在我國(guó)行政法律規(guī)范還是專利法律規(guī)范中,均無(wú)確定專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定生效時(shí)點(diǎn)的直接依據(jù)。因此,專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定的生效時(shí)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利權(quán)的特殊性質(zhì)以及專利授權(quán)確權(quán)行為之目的進(jìn)行判斷。專利權(quán)是一種需經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)授予的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。專利授權(quán)確權(quán)行為作為取得和保持專利權(quán)的程序,會(huì)導(dǎo)致專有權(quán)的確立和喪失,故其目的在于判斷發(fā)明創(chuàng)造是否應(yīng)受到專有權(quán)的保護(hù),而非采取行政強(qiáng)制措施或賦予執(zhí)行力。只有在行政相對(duì)人及利害關(guān)系人對(duì)行政決定放棄救濟(jì)權(quán)利或救濟(jì)權(quán)利用盡時(shí),專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定才具有不可爭(zhēng)力,此時(shí)專利權(quán)有效與否才能處于終局性的確定狀態(tài)。而我國(guó)的專利授權(quán)確權(quán)程序包括司法救濟(jì)程序。當(dāng)事人不服專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定,可以提起司法救濟(jì)程序。司法救濟(jì)程序的結(jié)果會(huì)影響專利權(quán)法律狀態(tài)的確定,是專利授權(quán)確權(quán)行為在司法領(lǐng)域的評(píng)判程序。因此,僅在專利法規(guī)定的上述起訴期限屆滿當(dāng)事人未提起訴訟或者維持審查決定的司法裁判發(fā)生法律效力時(shí),專利授權(quán)確權(quán)程序才在真正意義上結(jié)束,行政相對(duì)人及利害關(guān)系人負(fù)有不得再行爭(zhēng)訟的義務(wù)。專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定此時(shí)才具有不可爭(zhēng)力,故應(yīng)以此時(shí)點(diǎn)作為生效時(shí)點(diǎn)。

  其次,宣告專利權(quán)無(wú)效的審查決定未生效時(shí),被警告人可以提起確認(rèn)不侵權(quán)之訴。

  如上所述,專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定并非作出即生效,而是在起訴期限屆滿或司法裁判生效時(shí)才生效。本案中張某已向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟,宣告專利權(quán)無(wú)效的審查決定尚未生效,某銀行作為被警告人有權(quán)提起確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴。

  最后,“先行裁駁”制度并不適用于確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴。

  實(shí)踐中容易引起混淆的問(wèn)題是“先行裁駁”是否適用于確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴。最高人民法院認(rèn)為,該條規(guī)定人民法院可以“先行裁駁、另行起訴”,旨在提高專利侵權(quán)糾紛案件的審理效率,盡可能緩解審理周期較長(zhǎng)的影響,其僅適用于司法解釋規(guī)定的專利權(quán)人提起的侵權(quán)之訴。被警告人提起的確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴,目的在于消除被警告人因?qū)@麢?quán)人發(fā)出的侵權(quán)警告而所處的不安狀態(tài)。兩者制度目的不同,因此司法解釋該條規(guī)定的“先行裁駁、另行起訴”不構(gòu)成被警告人提起確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴的障礙。

 

  四、進(jìn)一步的探討

  最高人民法院支持了專利被宣告無(wú)效之后被警告人可以提起確認(rèn)不侵害專利權(quán)之訴,對(duì)被警告人正常開(kāi)展商業(yè)行為無(wú)疑是有利的。正如判決所指出的,如法院經(jīng)審理認(rèn)定被警告人的行為不構(gòu)成侵害專利權(quán),可徑行作出確認(rèn)不侵權(quán)的判決;如法院經(jīng)審理認(rèn)定被警告人的行為構(gòu)成侵害專利權(quán),為避免訴訟結(jié)果反復(fù),可以中止審理。但對(duì)于后者的情況,筆者認(rèn)為從制度層面依然沒(méi)有為被警告人提供充分的救濟(jì)。

  眾所周知,我國(guó)專利行權(quán)和確權(quán)實(shí)行民行二元體制,在專利權(quán)被宣告無(wú)效并進(jìn)入行政訴訟之后,由于法院案件量巨大,訴訟往往會(huì)持續(xù) 2-4 年不等,如果再考慮到二審程序、再審程序以及涉外因素,案件可能拖延十余年不止。在此期間,如果案件只是中止審理,專利權(quán)人仍可以以被宣告無(wú)效的專利權(quán)發(fā)送侵權(quán)警告、提起投訴,則被警告人、被投訴人商業(yè)利益不可能不遭受損失(例如影響產(chǎn)品生產(chǎn)銷售,喪失交易機(jī)會(huì),阻礙上市進(jìn)程,又如本案App被下架影響用戶體驗(yàn)進(jìn)而損失用戶等)。這種損失可能是巨大的。但一方面,因缺乏相關(guān)民事案由以及未來(lái)專利權(quán)有被恢復(fù)的理論可能性,被警告人、被投訴人亦無(wú)法提起“因惡意提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛”等訴訟,被警告人、被投訴人沒(méi)有任何可以獲得救濟(jì)的制度渠道;另一方面,被警告人、被投訴人也難以取證證明其損失。即使被警告人、被投訴人將專利權(quán)全部無(wú)效,亦不能正常開(kāi)展商業(yè)行為。以不穩(wěn)定之權(quán)利基礎(chǔ),造成他人不可救濟(jì)之利益損失,難言合理。

  對(duì)此,筆者建議,應(yīng)當(dāng)對(duì)已經(jīng)被宣告無(wú)效(但決定尚未生效)的專利權(quán)的行使加以限制,責(zé)令專利權(quán)人在專利權(quán)被正式恢復(fù)前暫停行使權(quán)利,例如可以由法院發(fā)出附條件(例如被警告人、被投訴人提供擔(dān)保、承諾等)的禁令或行為保全。當(dāng)然,具體形式仍有待探討。原因有三:一者,被警告人、被投訴人損失的必然性與專利權(quán)被恢復(fù)的低可能性相比,被警告人、被投訴人更應(yīng)得到救濟(jì)。誠(chéng)然,被宣告無(wú)效的專利依然有被恢復(fù)的理論可能性,如果不允許專利權(quán)人以警告函等形式維權(quán),可能造成經(jīng)濟(jì)損失。但實(shí)踐表明,在行政訴訟中,無(wú)效決定被翻案的可能性很低,以筆者的經(jīng)驗(yàn),不高于15%。而相對(duì)地,被警告人、被投訴人的損失無(wú)以避免,否則專利權(quán)人也沒(méi)有必要發(fā)出警告、提起投訴。二者,被警告人、被投訴人的損失(無(wú)論是直接還是間接經(jīng)濟(jì)損失)難以舉證證明;與之相比,專利權(quán)人雖然也有一定的舉證難度,但其舉證證明難度要相對(duì)低;且鑒于可以要求被警告人、被投訴人提供擔(dān)保或相關(guān)承諾等,專利權(quán)人獲得賠償?shù)某杀具€可進(jìn)一步降低。允許被警告人、被投訴人在宣告專利無(wú)效后可正常開(kāi)展其商業(yè)行為,更有利于促進(jìn)市場(chǎng)繁榮和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,兩害相權(quán)應(yīng)取其輕。三者,法律講究舉重以明輕,既然“先行裁駁”制度已經(jīng)表示了對(duì)被宣告無(wú)效專利權(quán)的權(quán)利行使的否定態(tài)度,則更不應(yīng)鼓勵(lì)專利權(quán)人在司法途徑外行使權(quán)利,或者至少相對(duì)方應(yīng)該有被救濟(jì)的途徑。

 

  注釋

  【1】見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》第二條:“權(quán)利人在專利侵權(quán)訴訟中主張的權(quán)利要求被專利復(fù)審委員會(huì)宣告無(wú)效的,審理侵犯專利權(quán)糾紛案件的人民法院可以裁定駁回權(quán)利人基于該無(wú)效權(quán)利要求的起訴。有證據(jù)證明宣告上述權(quán)利要求無(wú)效的決定被生效的行政判決撤銷的,權(quán)利人可以另行起訴”。

  

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