專利申請(qǐng)人名義為個(gè)人的影響與建議

2018-07-20
  •   文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 田存景

      摘要:在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中,相較于獨(dú)占?jí)艛嘈?,專利制度?shí)質(zhì)上更是一種為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而設(shè)定的游戲規(guī)則,一種與“價(jià)格戰(zhàn)”相匹配的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略。在此情形下,探討專利權(quán)的歸屬問(wèn)題尤為重要。其中,對(duì)利用公司資源完成的發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人為公司創(chuàng)始人或?qū)嶋H控制人時(shí),可能會(huì)涉及到個(gè)人行使專利權(quán)和公司今后上市等融資活動(dòng),建議仍以公司的名義申請(qǐng)專利。

      關(guān)鍵詞:專利權(quán) 職務(wù)發(fā)明 權(quán)利歸屬

      眾所周知,專利權(quán)是一種私權(quán),歸屬申請(qǐng)人,即申請(qǐng)人是權(quán)利人。人可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、投資入股等形式來(lái)獲得商業(yè)利益。未經(jīng)權(quán)利人許可,他人不得以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的使用該專利技術(shù)。在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中,專利制度實(shí)質(zhì)上更是一種為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而設(shè)定的游戲規(guī)則,更多的是一種與“價(jià)格戰(zhàn)”相匹配的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略。在此情形下,探討專利權(quán)的歸屬問(wèn)題尤為重要。其中,對(duì)利用公司資源完成的發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人為公司創(chuàng)始人或?qū)嶋H控制人(本文“實(shí)際控制人”為自然人,“創(chuàng)始人或?qū)嶋H控制人”統(tǒng)稱為“個(gè)人”)時(shí),對(duì)個(gè)人行使專利權(quán)和公司今后上市或者進(jìn)行其他形式的融資時(shí)可能會(huì)涉及哪些問(wèn)題?

      一、專利權(quán)及其一般歸屬原則

     ?。ㄒ唬@麢?quán)的主要權(quán)項(xiàng)

      1. 專利申請(qǐng)權(quán)

      專利申請(qǐng)權(quán)是指,在就發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(簡(jiǎn)稱“國(guó)知局”)提出專利申請(qǐng)之后,專利權(quán)申請(qǐng)人享有的是否繼續(xù)進(jìn)行專利申請(qǐng)程序、是否轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)的權(quán)利。

      2. 專利權(quán)

      專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后的專利權(quán)是一種排他壟斷權(quán),即發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)后,除專利法另有規(guī)定的以外,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得實(shí)施其專利。具體而言,發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品,或者使用其專利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品;外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。

      專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓須經(jīng)法定程序,自國(guó)知局登記之日起生效。

      3. 專利實(shí)施許可

      專利實(shí)施許可,也稱專利許可證貿(mào)易,是指專利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實(shí)施其所擁有的專利,并向他人收取使用費(fèi)用的一種許可貿(mào)易,包括普通許可、排他許可及獨(dú)占許可三種形式。

      專利權(quán)人可以通過(guò)許可收取許可費(fèi),獲得經(jīng)濟(jì)利益。但是專利實(shí)施許可合同,應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向?qū)@洲k理備案手續(xù)。

      (二)專利權(quán)的一般歸屬原則

      《中華人民共和國(guó)專利法(2008修正)》(簡(jiǎn)稱“專利法”)第六條規(guī)定,執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位;申請(qǐng)被批準(zhǔn)后,該單位為專利權(quán)人。然而該條法律條文,存在但書(shū)情形“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造,單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同,對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的,從其約定?!?

      原則上,個(gè)人主要利用公司資源完成的發(fā)明創(chuàng)造,即個(gè)人主要利用公司的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等完成的發(fā)明創(chuàng)造,是一種職務(wù)發(fā)明,如果個(gè)人與公司之間沒(méi)有特殊約定,則該發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)人為該公司;專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后,該公司為專利權(quán)人,而個(gè)人為發(fā)明人。

      對(duì)于執(zhí)行本單位任務(wù)而產(chǎn)生的職務(wù)發(fā)明,司法實(shí)踐中一般不允許雙方通過(guò)約定事先改變?cè)撀殑?wù)發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的歸屬,即專利申請(qǐng)權(quán)及專利權(quán)均歸屬于單位。對(duì)主要利用公司的物質(zhì)技術(shù)材料完成的發(fā)明創(chuàng)造,如果公司與個(gè)人之間訂有合同,對(duì)權(quán)利歸屬做了明確的約定,即約定由個(gè)人享有專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán),則個(gè)人申請(qǐng)專利的主體資格符合相關(guān)法律規(guī)定,也不會(huì)影響專利申請(qǐng)的審查;申請(qǐng)被批準(zhǔn)后,專利權(quán)屬狀態(tài)也會(huì)比較穩(wěn)定。然而,如果公司上市或者進(jìn)行其他形式的融資活動(dòng),則最好在上市等融資工作啟動(dòng)前將個(gè)人名下的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司,并完成專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序。

      二、專利申請(qǐng)權(quán)人和專利權(quán)人為個(gè)人時(shí)的影響

      假設(shè)公司與個(gè)人之間訂有合同,約定由個(gè)人對(duì)主要利用公司的物質(zhì)技術(shù)材料完成的發(fā)明創(chuàng)造享有專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán),在此前提下個(gè)人申請(qǐng)和享有專利權(quán)對(duì)個(gè)人及其公司分別會(huì)產(chǎn)生哪些影響?

      (一)對(duì)個(gè)人本人的影響

      1. 有利影響

     ?。?)個(gè)人可以通過(guò)專利實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓等形式,獲得其所擁有的專利技術(shù)的全部經(jīng)濟(jì)利益。

     ?。?)發(fā)現(xiàn)他人未經(jīng)許可實(shí)施其專利技術(shù)的,可以以個(gè)人名義較為便捷地采取法律手段進(jìn)行維權(quán)。

      (3)個(gè)人擁有專利權(quán)的,在以專利技術(shù)入股時(shí)可以享有個(gè)人所得稅的優(yōu)惠。

      2. 潛在風(fēng)險(xiǎn)

     ?。?)如果個(gè)人與公司就專利權(quán)屬問(wèn)題沒(méi)有特殊、明確的約定,容易引起公司其他股東對(duì)該專利權(quán)屬的質(zhì)疑或者異議,甚至引起法律糾紛。

     ?。?)如果個(gè)人以其擁有的專利技術(shù)投資入股,則需證明該專有技術(shù)系其本人利用業(yè)余時(shí)間獨(dú)立研發(fā),且不存在利用公司的資金、設(shè)備、技術(shù)或人員的情況,不屬于職務(wù)發(fā)明,也不存在侵害其他第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他股東利益的情況。否則,個(gè)人技術(shù)入股可能不順利,甚至不成功。

     ?。?)對(duì)于本屬于公司的職務(wù)發(fā)明,在上市過(guò)程中作為專利權(quán)人的個(gè)人需要將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司,實(shí)踐中一般是無(wú)償轉(zhuǎn)讓。

     ?。ǘ?duì)公司的影響

      1. 不考慮上市融資時(shí),對(duì)公司的影響

      如果公司沒(méi)有上市或者其他形式的融資(包括質(zhì)押融資、股權(quán)融資、合作合資)計(jì)劃,且個(gè)人能夠無(wú)償或以較低的許可費(fèi)許可公司實(shí)施其擁有專利權(quán)的專有技術(shù),則對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不會(huì)造成障礙或者給公司帶來(lái)重大利益損失。

      此種情形下,仍建議個(gè)人與公司之間簽署專利實(shí)施許可合同,同時(shí)辦理專利實(shí)施許可合同的備案手續(xù)。

      2. 上市融資時(shí),對(duì)公司的影響

      公司進(jìn)行上市或者其他形式的融資時(shí),由于個(gè)人申請(qǐng)獲得的專利權(quán)是不納入公司的資產(chǎn)范圍內(nèi)的,所以不利于外部對(duì)于公司的實(shí)力、價(jià)值以及合規(guī)性的評(píng)估。

      在首次公開(kāi)募股過(guò)程中,由于還涉及到對(duì)發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等核心人員名下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息披露和審查,如果將本應(yīng)歸屬于公司的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,而以個(gè)人或者其他公司名義申請(qǐng)專利,是屬于無(wú)形資產(chǎn)流失。即便公司與個(gè)人之前有相關(guān)協(xié)議(如約定個(gè)人或其他公司有義務(wù)將專利無(wú)償轉(zhuǎn)讓給公司等),仍然不能消除證監(jiān)會(huì)和投資人對(duì)于公司運(yùn)營(yíng)是否合規(guī)的疑慮,進(jìn)而不利于公司上市或者進(jìn)行其他形式的融資。 此種情形下,建議個(gè)人提前將專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司,并及時(shí)辦理完結(jié)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

      三、建議

      綜上,筆者建議對(duì)主要利用公司的物質(zhì)技術(shù)材料完成的發(fā)明創(chuàng)造,在制定完善的專利戰(zhàn)略并做好專利布局之后以公司名義申請(qǐng)專利,申請(qǐng)被批準(zhǔn)后公司為專利權(quán)人。為避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手直接或間接了解和掌握到我們的研發(fā)進(jìn)展、研發(fā)成果、專利布局等情況,可以充分利用18個(gè)月的法定公開(kāi)期限。這樣既有利于公司無(wú)形資產(chǎn)才培育和積累,也有利于公司順利實(shí)現(xiàn)上市或其他重大融資的計(jì)劃。

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