文/北京市集佳律師事務(wù)所 范相玉
近日,筆者代理某韓國(guó)企業(yè),在該韓國(guó)企業(yè)與一家日本企業(yè)之間的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同糾紛中取得一審勝訴。本案涉及諸多法律問(wèn)題,本文僅就涉外專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同糾紛的司法管轄問(wèn)題進(jìn)行探討。
一、背景介紹
專(zhuān)利作為跨國(guó)企業(yè)的重要資產(chǎn),其既具有跨國(guó)性,又具有地域性。地域性是指專(zhuān)利權(quán)需要在一國(guó)或一地區(qū)注冊(cè)生效才在該國(guó)產(chǎn)生效力,跨國(guó)性是指很多專(zhuān)利權(quán)都是先在某一國(guó)申請(qǐng)了專(zhuān)利后,再通過(guò)國(guó)際條約的途徑延伸至其他國(guó)家獲得在該國(guó)的專(zhuān)利權(quán)。在涉及這類(lèi)專(zhuān)利的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)并購(gòu)中,有關(guān)爭(zhēng)議解決條款中的法院管轄?wèi)?yīng)該如何約定,以及出現(xiàn)了相關(guān)訴訟應(yīng)當(dāng)由哪國(guó)法院管轄就成了一個(gè)難題,尤其是如果出現(xiàn)了專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同中涉及中國(guó)專(zhuān)利權(quán),約定管轄法院為外國(guó)法院的情況,雙方將可能出現(xiàn)如何選擇管轄法院的爭(zhēng)議。
某韓國(guó)企業(yè)的一位前員工,曾于1991年至1998年間在該公司從事技術(shù)研發(fā)工作。后該韓國(guó)企業(yè)發(fā)現(xiàn),這名前員工所研究的多項(xiàng)技術(shù),由該前員工本人或以其朋友為法定代表人的另一日本企業(yè)率先在日本提出了專(zhuān)利申請(qǐng),并以該日本專(zhuān)利申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán),在韓國(guó)、美國(guó)、中國(guó)等地申請(qǐng)了多項(xiàng)專(zhuān)利,并隨后獲得授權(quán)。
在發(fā)現(xiàn)上述情況后,該韓國(guó)企業(yè)與其前員工及該日本企業(yè)取得聯(lián)系,并經(jīng)多次商榷,最終由三方簽署專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,同意將包括涉案專(zhuān)利在內(nèi)的一批專(zhuān)利無(wú)償轉(zhuǎn)讓給該韓國(guó)企業(yè)。該協(xié)議涉及多項(xiàng)日本、韓國(guó)、美國(guó)、中國(guó)的專(zhuān)利,其中,涉案的中國(guó)專(zhuān)利權(quán)為以其中一項(xiàng)日本專(zhuān)利申請(qǐng)為基礎(chǔ),通過(guò)巴黎公約途徑進(jìn)入中國(guó)。
需要說(shuō)明的是,協(xié)議中并未明確該中國(guó)專(zhuān)利的申請(qǐng)?zhí)?,而是僅列出了數(shù)個(gè)在先的日本專(zhuān)利申請(qǐng),并進(jìn)一步說(shuō)明,轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利包括依據(jù)上述日本申請(qǐng)?jiān)谕鈬?guó)注冊(cè)的所有專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)。
另外,該專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定,因本協(xié)議引發(fā)的糾紛管轄法院為首爾中央地方法院。
在協(xié)議簽署后,由于該前員工及日本企業(yè)拒不履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議,該韓國(guó)企業(yè)于2006年向首爾中央地方法院提起訴訟,要求被告轉(zhuǎn)讓包括本案所涉中國(guó)專(zhuān)利在內(nèi)的全部約定專(zhuān)利。該案經(jīng)首爾中央地方法院一審、首爾高等法院二審、韓國(guó)最高法院再審,最終原告獲得勝訴,韓國(guó)法院判決被告應(yīng)當(dāng)履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議,將涉案專(zhuān)利權(quán)變更為該韓國(guó)企業(yè)所有。
這種情況下,就該中國(guó)專(zhuān)利權(quán),該韓國(guó)企業(yè)要想將其變更為其自己所有,可采取三種方式:1、拿專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議直接到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理權(quán)利人變更;2、向中國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行在韓國(guó)的勝訴判決;3、直接向中國(guó)法院起訴要求被告履行專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
二、問(wèn)題剖析
(一)、第(1)個(gè)方案,拿專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議直接到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理權(quán)利人變更:
由于本案的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議并未明確寫(xiě)明涉案中國(guó)專(zhuān)利的申請(qǐng)?zhí)?,?jīng)過(guò)咨詢(xún),根據(jù)目前的專(zhuān)利審查實(shí)踐操作,國(guó)知局無(wú)法根據(jù)該專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行變更。
?。ǘ?、第(2)個(gè)方案,向中國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行在韓國(guó)的勝訴判決:
根據(jù)我國(guó)民事訴訟法第二百八十一條規(guī)定,外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定,需要中華人民共和國(guó)人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的,可以由當(dāng)事人直接向中華人民共和國(guó)有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行,也可以由外國(guó)法院依照該國(guó)與中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約的規(guī)定,或者按照互惠原則,請(qǐng)求人民法院承認(rèn)和執(zhí)行。
也就是說(shuō),如果有這三種情況之一:
?。?)中韓之間有民事判決承認(rèn)與執(zhí)行的雙邊條約;(2)中韓共同參加了民事判決承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)際條約;(3)互惠關(guān)系,即韓國(guó)法院曾經(jīng)承認(rèn)與執(zhí)行過(guò)中國(guó)法院民事判決,中國(guó)法院可以對(duì)該韓國(guó)判決進(jìn)行承認(rèn)與執(zhí)行。
中韓之間確實(shí)簽署過(guò)于2005年4月27日生效的《關(guān)于民事和商事司法協(xié)助的條約》,但是該條約僅包含司法文書(shū)送達(dá)、調(diào)查取證、承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決,并不包含承認(rèn)與執(zhí)行法院判決、裁決。
而國(guó)際條約方面,眾所周知,中國(guó)1987年加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》(“《紐約公約》”),使得中國(guó)與130多個(gè)國(guó)家和地區(qū)能夠相互承認(rèn)及執(zhí)行各自的仲裁裁決。但是,就與其他國(guó)家相互承認(rèn)和執(zhí)行法院判決,中國(guó)并沒(méi)有加入《國(guó)際民商事案件中外國(guó)判決的承認(rèn)和執(zhí)行公約》,也沒(méi)有加入多邊條約。
互惠關(guān)系方面,需要當(dāng)時(shí)舉證證明韓國(guó)法院曾經(jīng)承認(rèn)與執(zhí)行過(guò)中國(guó)法院的民事判決和裁定,而實(shí)際上韓國(guó)法院也未承認(rèn)與執(zhí)行過(guò)中國(guó)法院的民事判決和裁定。
這三種情況中韓之間都不具備,因此第(2)方案也不可行。
?。ㄈ?、第3個(gè)方案,直接向中國(guó)法院起訴要求被告履行專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
該韓國(guó)企業(yè)若要如愿將涉案中國(guó)專(zhuān)利變更至自己名下,只能通過(guò)在中國(guó)法院另行提起民事訴訟,并獲得勝訴判決方可達(dá)到目的。但是在中國(guó)法院起訴面臨著一個(gè)障礙,本案的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確約定管轄法院為韓國(guó)首爾中央地方法院,中國(guó)法院是否有管轄權(quán)?
我們認(rèn)為,中國(guó)法院對(duì)該案是有管轄權(quán)的,理由有二:
首先,協(xié)議管轄?wèi)?yīng)當(dāng)受一定限制?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第五百三十一條規(guī)定:“涉外合同或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人,可以書(shū)面協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地、侵權(quán)行為地等與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的外國(guó)法院管轄?!备鶕?jù)民事訴訟法第三十三條和第二百六十六條的規(guī)定,“屬于中華人民共和國(guó)法院專(zhuān)屬管轄的案件,當(dāng)事人不得協(xié)議選擇外國(guó)法院管轄,但協(xié)議選擇仲裁的除外。”可見(jiàn),我國(guó)民事訴訟法認(rèn)可當(dāng)事人對(duì)涉外合同糾紛的協(xié)議管轄,并規(guī)定了當(dāng)事人之間的協(xié)議管轄與專(zhuān)屬管轄向沖突時(shí)的處理原則。
屬于專(zhuān)屬管轄的情形包含:(一)因不動(dòng)產(chǎn)糾紛提起的訴訟,由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院管轄;(二)因港口作業(yè)中發(fā)生糾紛提起的訴訟,由港口所在地人民法院管轄;(三)因繼承遺產(chǎn)糾紛提起的訴訟,由被繼承人死亡時(shí)住所地或者主要遺產(chǎn)所在地人民法院管轄。民訴法第二百六十六條之所以規(guī)定協(xié)議管轄不得突破專(zhuān)屬管轄的規(guī)定,是因?yàn)槿绻@幾類(lèi)案件如果約定由外國(guó)法院管轄,會(huì)導(dǎo)致外國(guó)法院的判決無(wú)法在中國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行,因此,在確定國(guó)際民事管轄權(quán)時(shí),還應(yīng)當(dāng)考慮行使管轄權(quán)的有效性。民事訴訟審判的根本目的在于解決當(dāng)事人之間的民事糾紛,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。作為涉外民事訴訟程序的一部分,確定國(guó)際民事管轄權(quán)亦應(yīng)當(dāng)符合這一目的要求。如果管轄法院確做出的判決本應(yīng)具有執(zhí)行力但實(shí)際卻不能得到執(zhí)行,當(dāng)事人的合法權(quán)益有可能無(wú)法真正得到實(shí)現(xiàn),則該管轄法院的確定使得民事審判的功能不能實(shí)現(xiàn),違背了民事訴訟的根本目的,因而是不適當(dāng)?shù)摹T诋?dāng)事人協(xié)議管轄的情形下,通常情況下應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意思自治,但對(duì)當(dāng)事人的意思自治并非沒(méi)有限制,在法律規(guī)定的專(zhuān)屬管轄權(quán)之外,如果當(dāng)事人協(xié)議約定的管轄法院出現(xiàn)上述使得判決不能得到執(zhí)行的情況時(shí),相應(yīng)的協(xié)議管轄不應(yīng)當(dāng)有效。
第二,本案中的協(xié)議管轄約定中關(guān)于中國(guó)專(zhuān)利的部分無(wú)效。本案中,雖然糾紛的爭(zhēng)議對(duì)象是涉案協(xié)議的履行情況,但爭(zhēng)議的結(jié)果涉及中國(guó)專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬的變更。根據(jù)《專(zhuān)利法》第十條第三款的規(guī)定,轉(zhuǎn)讓中國(guó)專(zhuān)利權(quán)只有在中國(guó)的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成登記才能生效。然而,由于中國(guó)與韓國(guó)之間尚未締結(jié)或者參加相互承認(rèn)和執(zhí)行法院民事判決、裁定的國(guó)際條約,亦未建立相應(yīng)的互惠關(guān)系,故韓國(guó)法院做出的判決在中國(guó)不能得到承認(rèn)與執(zhí)行。因此,雖然雙方當(dāng)事人約定履行協(xié)議引發(fā)的糾紛均由韓國(guó)法院管轄,但在確定本案管轄法院時(shí),應(yīng)當(dāng)預(yù)期到雙方當(dāng)事人約定的管轄法院做出的判決有可能出現(xiàn)不具有執(zhí)行力的情況,這就意味著當(dāng)事人的合法權(quán)益有可能得不到法院的保護(hù)。而事實(shí)上,盡管韓國(guó)法院對(duì)涉案專(zhuān)利糾紛進(jìn)行了審理和判決,但作出的判決也確實(shí)出現(xiàn)了無(wú)法執(zhí)行的情況,致使該韓國(guó)企業(yè)只能通過(guò)在中國(guó)再次提起訴訟的方式維護(hù)自己的權(quán)益,因此專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議中管轄權(quán)的約定中關(guān)于中國(guó)專(zhuān)利的部分無(wú)效。
三、結(jié)論
1、對(duì)于在中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)的專(zhuān)利而言,如果當(dāng)事人與權(quán)利人(或申請(qǐng)人)簽署轉(zhuǎn)讓合同,應(yīng)當(dāng)明確地列明專(zhuān)利號(hào)(或申請(qǐng)?zhí)枺?,以便在中?guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成權(quán)利轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
2、在專(zhuān)利號(hào)(或申請(qǐng)?zhí)枺┪戳忻鞯那闆r下,有關(guān)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同糾紛的協(xié)議管轄,由于專(zhuān)利注冊(cè)管理的地域性,只能約定由中國(guó)法院管轄,約定由外國(guó)法院管轄?wèi)?yīng)該是無(wú)效的(否則,即使做出判決也無(wú)法執(zhí)行)。與此相類(lèi)似的,注冊(cè)商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同的協(xié)議管轄,也應(yīng)當(dāng)遵從這樣的原則。
四、建議
上文中,筆者關(guān)于中國(guó)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓合同中由外國(guó)法院管轄的約定無(wú)效的結(jié)論,乃是由立法原意所推導(dǎo)出來(lái),并非法律的直接規(guī)定。因此,筆者建議,在將來(lái)修改民事訴訟法時(shí),可將第二百六十六條修改為:“屬于中華人民共和國(guó)法院專(zhuān)屬管轄的案件,或者如果約定由外國(guó)法院管轄將導(dǎo)致該外國(guó)法院的判決或裁定在中國(guó)得不到執(zhí)行的,當(dāng)事人不得協(xié)議選擇外國(guó)法院管轄,但協(xié)議選擇仲裁的除外?!?