文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 高少蔚 王靜宇 丁媚

　　1.1 美國國家階段申請(qǐng)之專利概況

　　1.1.1 專利主管單位

　　美國專利相關(guān)事務(wù)主管單位是美國專利商標(biāo)局 (簡稱USPTO)，官方網(wǎng)站為：www.uspto.gov。

　　1.1.2 專利保護(hù)類型

　　美國專利保護(hù)類型及保護(hù)期限如表1-2-1所示。

　　表1-2-1 美國專利保護(hù)類型

　　美國不存在實(shí)用新型專利，且只有發(fā)明專利（Utility patent）能夠通過PCT進(jìn)入到美國國家階段的方式來獲得權(quán)利。若想要在美國注冊外觀專利，就只能通過巴黎公約途徑或海牙協(xié)定方式才能進(jìn)行。

　　1.1.3 PCT進(jìn)入美國國家階段的時(shí)限

　　PCT進(jìn)入美國國家階段的相關(guān)時(shí)限如表1-2-2所示。

　　表1-2-2 PCT進(jìn)入美國國家階段的時(shí)限

　　通俗來講，依據(jù)PCT條約第I章就是指在未請(qǐng)求國際初步審查情況下進(jìn)入國家階段的期限，而依據(jù)PCT條約第II章指的是在請(qǐng)求國際初步審查的情況下進(jìn)入國家階段的期限。

　　1.1.4 PCT進(jìn)入美國國家階段使用的語言

　　通過PCT方式在美國進(jìn)行專利申請(qǐng)，與官方相關(guān)事項(xiàng)處理均使用英文進(jìn)行。

　　1.1.5 PCT進(jìn)入美國國家階段的文件要求：

　　（1）PCT原始申請(qǐng)文件：國際申請(qǐng)文件（包括受理文本、檢索報(bào)告及其書面意見）的副本

　?。?）在PCT國際階段對(duì)申請(qǐng)文件的的修改：如對(duì)權(quán)利要求作了修改（PCT第I章19條）的，需同時(shí)提交原權(quán)利要求文本及修改后的文本；如對(duì)權(quán)利要求及說明書作了修改的（PCT第II章34條），需同時(shí)提交原權(quán)利要求及說明書文本及修改后的文本，并提交由國際初審單位作出的初審報(bào)告的副本

　?。?）申請(qǐng)文件及修改的譯文

　?。?）發(fā)明人聲明（宣誓書）

　?。?）委托書

　?。?）優(yōu)先權(quán)聲明文件

　?。?）信息披露聲明（IDS）

　?。?）申請(qǐng)文件清單

　　根據(jù)PCT條約第20條，PCT國際局應(yīng)在國際申請(qǐng)的國際公布日以后向各指定局/選定局傳送PCT原始申請(qǐng)文件及在PCT國際階段對(duì)申請(qǐng)文件的修改。

　　1.2 美國國家階段申請(qǐng)之申請(qǐng)階段

　　1.2.1 申請(qǐng)路徑

　　PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入美國國家階段可以采用兩種不同進(jìn)入途徑，兩種途徑分別為：（1）根據(jù)美國專利法第371條，通過PCT傳統(tǒng)途徑進(jìn)入美國國家階段；（2）根據(jù)美國專利法第111(a)條，通過bypass途徑進(jìn)入美國國家階段。其中，第（2）種路徑是美國特有的專利申請(qǐng)方式。

　　兩種申請(qǐng)路徑對(duì)比如表1-2-3所示。

　　表1-2-3 PCT傳統(tǒng)途徑和bypass途徑對(duì)比表

　　1.2.2 申請(qǐng)遞交方式

　　PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入美國國家階段，官方文件的遞交與中國專利申請(qǐng)類似，也有兩種遞交方式。一種是電子遞交，另一種是紙件遞交。兩種遞交方式的使用范圍如下：

　　（1）電子提交方式：一般來說，當(dāng)?shù)厥聞?wù)所會(huì)采取電子方式提交申請(qǐng)。

　?。?）紙件提交方式：僅在特殊情況下，當(dāng)?shù)厥聞?wù)所才會(huì)采取紙件形式提交申請(qǐng)。

　　1.2.3 申請(qǐng)信息核對(duì)

　　PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入美國國家階段時(shí)需要對(duì)以下信息進(jìn)行核對(duì)：

　?。?）發(fā)明人信息：

　　應(yīng)核對(duì)委托方提供的發(fā)明人信息是否與同PCT國際公布一致以及是否與優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)所列的發(fā)明人一致。若出現(xiàn)不一致的情況，應(yīng)與委托方進(jìn)行核實(shí)。

　　若國際公布信息正確，則以公布為準(zhǔn)；若國際公布信息有誤，先請(qǐng)求更正國際階段信息，獲得國際局下發(fā)的官方通知后提供給國外當(dāng)?shù)厥聞?wù)所。

　?。?）申請(qǐng)人信息：

　　應(yīng)核對(duì)委托方提供的申請(qǐng)人信息是否與同PCT國際公布一致以及是否與優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)所列的申請(qǐng)人一致。若出現(xiàn)不一致的情況，應(yīng)與委托方進(jìn)行核實(shí)。

　　若國際公布信息正確，則以公布為準(zhǔn)；若國際公布信息有誤，先請(qǐng)求更正國際階段信息，獲得國際局下發(fā)的官方通知后提供給國外當(dāng)?shù)厥聞?wù)所。

　?。?）優(yōu)先權(quán)信息：

　　應(yīng)核對(duì)優(yōu)先權(quán)信息，包括國家、申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日。

　　1.2.4 核對(duì)專利申請(qǐng)文件：

　　應(yīng)核對(duì)申請(qǐng)文件信息，包括國際申請(qǐng)?zhí)?、申?qǐng)日、發(fā)明名稱、摘要、說明書、權(quán)利要求書及附圖。

　　1.2.5 確認(rèn)官方費(fèi)用：

　　（1）申請(qǐng)費(fèi)用

　　PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入美國國家階段費(fèi)用如表1-2-4所示。

　　表1-2-4 PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入美國國家階段費(fèi)用

　?。?）超頁超項(xiàng)費(fèi)用：

　　美國專利申請(qǐng)超頁超項(xiàng)費(fèi)用如表1-2-5所示。

　　表1-2-5 美國專利申請(qǐng)超頁超項(xiàng)收費(fèi)明細(xì)表

　　根據(jù)美國專利細(xì)則37 CFR 1.16，在提交一件美國申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)繳納超項(xiàng)費(fèi)。根據(jù)美國專利細(xì)則37 CFR 1.16（h）, 當(dāng)本申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)項(xiàng)數(shù)超過3項(xiàng)時(shí)，應(yīng)繳納獨(dú)立權(quán)項(xiàng)超項(xiàng)費(fèi)，每超出一項(xiàng)，繳納一份費(fèi)用；根據(jù)美國專利細(xì)則37 CFR 1.16（i），當(dāng)本申請(qǐng)總權(quán)項(xiàng)數(shù)（無論是獨(dú)立權(quán)項(xiàng)還是從屬權(quán)項(xiàng)）超過20項(xiàng)時(shí)，應(yīng)繳納超項(xiàng)費(fèi)，每超出一項(xiàng)，繳納一份費(fèi)用。除此之外，當(dāng)本申請(qǐng)中包含一項(xiàng)多項(xiàng)引用權(quán)項(xiàng)時(shí)，申請(qǐng)人還應(yīng)繳納多項(xiàng)引用權(quán)項(xiàng)費(fèi)。

　　1.2.6 委托當(dāng)?shù)厥聞?wù)所

　　PCT進(jìn)入美國國家階段應(yīng)向外國當(dāng)?shù)厥聞?wù)所下達(dá)正式委托指示，通常應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。?）申請(qǐng)人、發(fā)明人的中英文名稱、中英文地址信息；

　?。?）PCT進(jìn)入美國國家階段的路徑；

　?。?）申請(qǐng)人的實(shí)體性質(zhì)（大實(shí)體、小實(shí)體、微實(shí)體）；

　?。?）申請(qǐng)文件譯文，包括發(fā)明名稱、摘要、說明書、權(quán)利要求書和附圖；

　?。?）優(yōu)先權(quán)信息；

　?。?）IDS文件及清單；

　?。?）PCT進(jìn)入美國國家階段的絕限（自最早優(yōu)先權(quán)日/國際申請(qǐng)日起30個(gè)月）；

　　（8）委托方期望的指定提交日（如有）；

　?。?）特殊要求（如有）。

　　在向當(dāng)?shù)厥聞?wù)所委托時(shí)，應(yīng)明確指出PCT進(jìn)入美國國家階段的路徑。通常情況下，若不明確指出，或是申請(qǐng)文件中無明顯的路徑顯示， 當(dāng)?shù)厥聞?wù)所將默認(rèn)委托的申請(qǐng)路徑為通過PCT進(jìn)入美國國家階段的申請(qǐng)。在此，應(yīng)向當(dāng)?shù)厥聞?wù)所發(fā)出無歧義的委托指示。

　　針對(duì)正式委托的流程操作如下：

　?。?）下達(dá)正式委托后，應(yīng)建立時(shí)限監(jiān)控，包括針對(duì)當(dāng)?shù)厥聞?wù)所確收的日期和委托的提交日期（或絕限日期）；

　?。?）當(dāng)?shù)厥聞?wù)所回函確認(rèn)收到指示后，結(jié)束針對(duì)當(dāng)?shù)厥聞?wù)所的確收時(shí)限監(jiān)控；

　?。?）若未收到確收，持續(xù)發(fā)送提醒信函，直至當(dāng)?shù)厥聞?wù)所回函確收，結(jié)束時(shí)限監(jiān)控提醒。

　　1.2.7 轉(zhuǎn)達(dá)受理通知書

　　電子形式提交的專利申請(qǐng)，當(dāng)天可以收到電子回執(zhí)。

　　應(yīng)核查電子回執(zhí)中的基本信息，并通過核查電子回執(zhí)中的信息來判斷申請(qǐng)類型是否正確。以下是對(duì)電子回執(zhí)的摘錄說明，供參考。從該摘錄說明中可看出，當(dāng)Application Type顯示為 U.S.National stage under 35 U.S.C. 371時(shí)，則說明該美國申請(qǐng)是PCT進(jìn)入美國國家階段的申請(qǐng)；當(dāng)Application Type顯示為 Utility under 35 U.S.C. 111(a)時(shí)，則說明該美國申請(qǐng)是PCT進(jìn)入美國國家的申請(qǐng)（就整體而言，也可能是巴黎公約申請(qǐng)，但本節(jié)主要針對(duì)PCT進(jìn)入美國介紹）。

　　*美國電子申請(qǐng)?zhí)峤换貓?zhí)摘錄示例

　　針對(duì)提交申請(qǐng)后的流程操作如下：

　?。?）收到當(dāng)?shù)厥聞?wù)所提交報(bào)告后，結(jié)束提交期限的時(shí)限監(jiān)控；

　?。?）若未在指定期限收到local的提交反饋，持續(xù)發(fā)送提醒信函，直至收到當(dāng)?shù)厥聞?wù)所的提交報(bào)告，結(jié)束時(shí)限監(jiān)控提醒；

　?。?）記錄提交日、申請(qǐng)?zhí)柕壬暾?qǐng)信息；

　?。?）核查提交USPTO的信息，包括著錄信息、費(fèi)用金額等；

　?。?）建立IDS監(jiān)控期限；

　?。?）轉(zhuǎn)達(dá)已確認(rèn)的提交文件至委托方；

　?。?）建立期限，監(jiān)控受通及初審合格通知，提交階段任務(wù)結(jié)束。

　　*注意事項(xiàng)

　?。?）進(jìn)入國家階段救濟(jì)途徑

　　PCT進(jìn)入美國國家階段的期限適用救濟(jì)途徑。通常情況下，適用非故意理由導(dǎo)致錯(cuò)過PCT進(jìn)入美國國家階段期限（自最早優(yōu)先權(quán)日或國際申請(qǐng)日起30個(gè)月）時(shí)，可在新申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)請(qǐng)求恢復(fù)，提交恢復(fù)聲明，并繳納相應(yīng)的恢復(fù)費(fèi)，以恢復(fù)進(jìn)入美國國家階段的機(jī)會(huì)。

　?。?）優(yōu)先權(quán)恢復(fù)

　　作為指定局，USPTO受理優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請(qǐng)求的國際申請(qǐng)，適用非故意理由。

　?。?）不喪失新穎性的寬限期

　　在專利申請(qǐng)的有效申請(qǐng)日前1年之內(nèi)，發(fā)明人自己或其繼受者對(duì)專利主題的主動(dòng)披露不影響專利申請(qǐng)的新穎性。

　?。?）發(fā)明人聲明或宣誓書

　　若發(fā)明人拒絕簽字或無法聯(lián)系，申請(qǐng)人可以簽署替代聲明

　　（5）信息披露聲明（簡稱IDS）

　　與專利申請(qǐng)的提交和申請(qǐng)過程相關(guān)的人都有義務(wù)提交IDS，所謂有義務(wù)的人通常包括：

　　a）本申請(qǐng)中列出的每一位發(fā)明人；

　　b）參與本申請(qǐng)的準(zhǔn)備和申請(qǐng)過程的每一位律師或者代理；

　　c）實(shí)質(zhì)上參與本申請(qǐng)的準(zhǔn)備和申請(qǐng)過程的任何其他人，以及與發(fā)明人、受讓人或者任何有權(quán)受讓本申請(qǐng)的任何人相關(guān)的任何其他人。

　　提交IDS需要注意以下事項(xiàng)：

　　a）IDS提交文件：主要為披露申請(qǐng)人或其他相關(guān)人員可獲知的對(duì)其專利可能有實(shí)質(zhì)性影響的資料。該資料通常包括但不限于：現(xiàn)有技術(shù)、同族專利檢索報(bào)告、相關(guān)審查意見通知書及其中引用的參考文獻(xiàn)等。

　　b）IDS提交期限：在整個(gè)專利申請(qǐng)過程中，義務(wù)人都應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道IDS文件時(shí)及時(shí)向USPTO提交。

　　c）在提交階段時(shí)，義務(wù)人應(yīng)在提交申請(qǐng)文件的同時(shí)或之后（一般不超過三個(gè)月）或第一次OA下發(fā)之前，向USPTO提交IDS。此階段提交IDS沒有官費(fèi)。

　?。?）優(yōu)先權(quán)文件

　　中國局和美國局開通了優(yōu)先權(quán)文件自動(dòng)電子交換服務(wù)，對(duì)于首次申請(qǐng)?jiān)谥袊痔峤?，后續(xù)去美國局進(jìn)行國家申請(qǐng)的情況下，可以自動(dòng)進(jìn)行優(yōu)先權(quán)文件的電子交換，且不收取額外費(fèi)用。對(duì)于PCT進(jìn)入美國國家階段的申請(qǐng)來說，優(yōu)先權(quán)文件通常已在國際階段遞交。

　?。?）費(fèi)用減免信息

　　美國專利法把申請(qǐng)人劃分為大實(shí)體、小實(shí)體和微實(shí)體。根據(jù)不同類型的申請(qǐng)人適用不同的官費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于申請(qǐng)階段的官費(fèi)而言，小實(shí)體可優(yōu)惠50%，微實(shí)體可優(yōu)惠75%。

　　1.3 美國國家階段申請(qǐng)之審查階段

　　美國實(shí)審程序是自動(dòng)啟動(dòng)，無需提出實(shí)審請(qǐng)求。但是根據(jù)委托方要求，可提出加速實(shí)審請(qǐng)求。

　　USPTO為不同的申請(qǐng)人提供了各種加速途徑，包括PPH，優(yōu)先審查程序，普通加速審查程序，特殊加速審查程序以及試點(diǎn)項(xiàng)目。

　　1.3.1 美國PPH

　　專利審查高速公路(簡稱PPH)是在美國專利申請(qǐng)中常用的加快審查途徑。USPTO是在后申請(qǐng)的審查局，且作為在先申請(qǐng)的審查局經(jīng)過審查程序認(rèn)為受理的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)包含至少一項(xiàng)可被授權(quán)或具有可專利性的權(quán)利要求，那么申請(qǐng)人可以向USPTO 請(qǐng)求參與PPH 項(xiàng)目。

　　1.3.1.1 常規(guī)操作流程

　　PPH程序中，常規(guī)操作流程如下：

　?。?）在USPTO未啟動(dòng)實(shí)審時(shí)，根據(jù)委托方指示，委托當(dāng)?shù)厥聞?wù)所提出PPH請(qǐng)求；

　?。?）建立監(jiān)控。通常來說，一旦PPH提交以后，USPTO會(huì)自提交日起4個(gè)月內(nèi)決定是否接受該請(qǐng)求，并下發(fā)官方通知。通知類型包括：

　　a）PPH準(zhǔn)予決定通知（摘錄示例如下圖）：該通知無需答復(fù)。

　　b）PPH駁回通知（摘錄示例如下圖）：該通知為補(bǔ)正類通知，答復(fù)期限為自發(fā)文日起1個(gè)月或30天（以后到期的為準(zhǔn)）內(nèi)，應(yīng)根據(jù)通知中所指出的缺陷進(jìn)行補(bǔ)正，以滿足PPH的全部要求。

　　c）PPH拒絕通知（摘錄示例如下圖）： 該通知是告知類通知。告知申請(qǐng)人PPH請(qǐng)求被拒絕。 該通知通常是因PPH請(qǐng)求未滿足時(shí)機(jī)要求（即審查員已開始審查）而產(chǎn)生。

　　1.3.1.2 PPH決定處理

　　一旦收到PPH決定的通知，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給委托方。對(duì)于需要答復(fù)的PPH決定通知，應(yīng)建立時(shí)限監(jiān)控提醒。同時(shí)，結(jié)束對(duì)PPH決定的監(jiān)控。PPH決定監(jiān)控包括以下類型：

　　對(duì)于需要答復(fù)的PPH決定通知，指示外所提交答復(fù)后，完成確收監(jiān)控后，結(jié)束時(shí)限監(jiān)控提醒；

　　收到PPH準(zhǔn)予決定通知后，應(yīng)建立OA時(shí)限監(jiān)控。通常情況下，審查員會(huì)在2-3個(gè)月內(nèi)對(duì)準(zhǔn)予PPH的專利申請(qǐng)進(jìn)行審查，并下發(fā)第1次OA或授權(quán)通知；并在收到OA后，結(jié)束OA時(shí)限監(jiān)控。

　　1.3.2 轉(zhuǎn)達(dá)OA官文

　　美國的OA官文類型分為RR/Non-final OA/Final OA/AA。

　　1.3.2.1 Restriction Requirement 限制要求通知書（簡稱RR）

　　當(dāng)審查員在執(zhí)行檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)本申請(qǐng)存在兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上發(fā)明點(diǎn)，會(huì)發(fā)出RR，要求申請(qǐng)人通過答復(fù)RR來確定審查基礎(chǔ)。RR的官方答復(fù)期限為RR發(fā)文日起的兩個(gè)月內(nèi)。

　　RR官文摘錄示例

　　限制要求通知書處理操作流程如下：

　?。?）收到當(dāng)?shù)厥聞?wù)所轉(zhuǎn)來的RR時(shí)，記錄發(fā)文日、官方期限、當(dāng)?shù)厥聞?wù)所限等信息；建立兩條時(shí)限監(jiān)控，分別針對(duì)官方期限和當(dāng)?shù)厥聞?wù)所期限；

　?。?）制作RR任務(wù)書，下發(fā)任務(wù)至代理部；

　?。?）監(jiān)控在當(dāng)?shù)厥聞?wù)所期限內(nèi)向當(dāng)?shù)厥聞?wù)所發(fā)出答復(fù)指示并監(jiān)控確收。確認(rèn)當(dāng)?shù)厥聞?wù)所確收后，結(jié)束針對(duì)當(dāng)?shù)厥聞?wù)所期限的監(jiān)控；

　?。?）監(jiān)控當(dāng)?shù)厥聞?wù)所在官方答復(fù)期限內(nèi)答復(fù)官方，收到當(dāng)?shù)厥聞?wù)所答復(fù)報(bào)告后，結(jié)束針對(duì)官方期限的監(jiān)控；

　?。?）向委托方轉(zhuǎn)達(dá)當(dāng)?shù)厥聞?wù)所的RR答復(fù)文件，RR任務(wù)結(jié)束。

　　1.3.2.2 Non-Final Rejection 非最終駁回意見（簡稱NR，又稱之為Non-final OA）

　　在實(shí)質(zhì)審查過程中，審查員發(fā)出的審查意見通知書，提出駁回意見。NR的官方答復(fù)期限為NR發(fā)文日起的三個(gè)月內(nèi)。

　　非最終駁回意見處理操作流程，同可參照RR的處理流程。

　　NR官文摘錄示例

　　2.3.2.3 Final Rejection 最終駁回意見（簡稱FR，又稱之為Final OA）

　　審查員在NR之后發(fā)出的最終審查意見通知書，F(xiàn)R的官方答復(fù)期限為FR發(fā)文日起的三個(gè)月內(nèi)。

　　最終駁回意見處理操作流程，可參照RR的處理流程。

　　FR官文摘錄示例

　　1.3.2.4 Advisory Action傾向性意見（簡稱AA）

　　AA通常出現(xiàn)在答復(fù)FR之后，答復(fù)期限為FR發(fā)文日起的3個(gè)月內(nèi)。審查員考慮FR答復(fù)之后，酌情發(fā)出的一個(gè)體現(xiàn)審查員態(tài)度和意見的官文?？筛鶕?jù)實(shí)際情形選擇以下方式處理：

　?。?）答復(fù)該通知（提出繼續(xù)申請(qǐng)Continuing Application，簡稱CA；或提出部分繼續(xù)申請(qǐng)Continuing-in-part Application，簡稱CIP）；或

　?。?）放棄答復(fù)該通知；或

　?。?）提RCE；或

　?。?）提Appeal。

　　AA官文摘錄示例（自FR發(fā)文日起的三個(gè)月）

　?、俅_認(rèn)答復(fù)期限：

　　轉(zhuǎn)達(dá)OA官文時(shí)，應(yīng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)修改和答復(fù)。美國專利申請(qǐng)中OA官文答復(fù)期限一般為3個(gè)月，該期限可以延期，最遲延期應(yīng)不超過OA官文發(fā)文日起的6個(gè)月。延期費(fèi)應(yīng)在答復(fù)OA官文的同時(shí)繳納。

　　美國專利審查指南中規(guī)定，若申請(qǐng)人在2個(gè)月內(nèi)答復(fù)FR，審查員在FR的3個(gè)月法定答復(fù)期限之后發(fā)出AA的，延期費(fèi)從AA的發(fā)文日起算，除此之外，延期費(fèi)都將從FR的官方答復(fù)期限起算。

　　在實(shí)操過程中，期限失控、錯(cuò)誤計(jì)算延期時(shí)間導(dǎo)致少繳納延期費(fèi)的狀況偶爾也會(huì)出現(xiàn)，流程管理員需注意核實(shí)當(dāng)?shù)厥聞?wù)所告知的期限正確與否，學(xué)會(huì)在實(shí)操過程中一點(diǎn)點(diǎn)積累知識(shí)，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求靈活運(yùn)用。

　　1.3.3答復(fù)OA官文

　　將委托方確認(rèn)的答復(fù)稿件提交至國外當(dāng)?shù)厥聞?wù)所，并監(jiān)控提交官方的情況。

　　*注意事項(xiàng)

　?。?）OA官文答復(fù)延期費(fèi)

　　錯(cuò)過了OA官文的常規(guī)答復(fù)期限，繳納延期費(fèi)可進(jìn)行補(bǔ)救。美國官文答復(fù)延期費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)如表1-2-6所示。

　　表1-2-6 美國官文答復(fù)延期費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　?。?）超項(xiàng)附加費(fèi)

　　答復(fù)OA官文時(shí)，若遞交的針對(duì)申請(qǐng)文件的修改內(nèi)容出現(xiàn)了超出權(quán)項(xiàng)的情況，還應(yīng)繳納超項(xiàng)附加費(fèi)。

　?。?）信息披露聲明(IDS)

　　Non-Final OA下發(fā)之后到Final OA或授權(quán)通知之前，應(yīng)注意提交IDS。

　　此階段有2種情況，一種是不需要繳納官費(fèi)，只需要交一份聲明，聲明是在首次獲悉該IDS資料日起3個(gè)內(nèi)提交的IDS；一種是不符合聲明的情況，需要繳納USD 180官費(fèi)（大實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)）

　?。?）繼續(xù)審查程序(RCE)

　　收到USPTO下發(fā)的Final-OA時(shí)，若申請(qǐng)人希望與該審查員進(jìn)行繼續(xù)爭辯或提交相應(yīng)修改，可啟動(dòng)RCE程序。啟動(dòng)RCE程序，須繳納相應(yīng)費(fèi)用（具體如表1-2-7所示）。RCE程序可以啟動(dòng)多次，通常情況下，每次RCE程序中，申請(qǐng)人可以獲得兩次與審查員爭辯或提交修改的機(jī)會(huì)。

　　表1-2-7 美國RCE程序收費(fèi)表

　?。?）上訴程序 收到USPTO下發(fā)的Final-OA時(shí)，若申請(qǐng)人對(duì)審查員作出的授權(quán)或駁回決定不服，可啟動(dòng)上訴程序。

　?。?）延續(xù)申請(qǐng)程序

　　在申請(qǐng)?zhí)幱趹叶礇Q的狀態(tài)（pending）的狀態(tài)時(shí)，申請(qǐng)人可以選擇啟動(dòng)繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation Application）、部分繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation-in-part Application）和分案申請(qǐng)（Divisional Application）來提出一件新的專利申請(qǐng)。

　　1.3.2.5 案例分析

　　本小節(jié)通過簡單清晰的圖示列出有AA存在的不同延期情形，供讀者在實(shí)操過程中參考。

　?。?）情形1、申請(qǐng)人于FR發(fā)文日起的2個(gè)月內(nèi)完成答復(fù)，審查員在3個(gè)月答復(fù)期內(nèi)發(fā)出AA，若AA答復(fù)日晚于3M法定期限，則延期自3M法定期限起算。

　?。?）情形2、申請(qǐng)人于FR發(fā)文日起的2個(gè)月內(nèi)完成答復(fù)，審查員在3個(gè)月答復(fù)期之后發(fā)出AA， 則AA的延期費(fèi)自AA發(fā)文日起算。

　?。?）情形3、申請(qǐng)人于FR發(fā)文日起的3個(gè)月內(nèi)完成答復(fù)，審查員在3個(gè)月答復(fù)期內(nèi)發(fā)出AA， 則AA的延期費(fèi)自3個(gè)月官方期限起算。

　?。?）情形4、申請(qǐng)人于FR發(fā)文日起的3個(gè)月內(nèi)完成答復(fù)，審查員在3個(gè)月答復(fù)期之后發(fā)出AA， 則AA的延期費(fèi)自3個(gè)月官方期限起算。

　　1.4 美國國家階段申請(qǐng)之授權(quán)階段

　　1.4.1 核對(duì)授權(quán)通知書

　　收到授權(quán)通知書，應(yīng)核對(duì)申請(qǐng)信息，主要是授權(quán)的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)。

　　1.4.2 核對(duì)授權(quán)費(fèi)

　　應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人的類型，核對(duì)授權(quán)費(fèi)。美國專利授權(quán)費(fèi)，如表1-2-8所示。

　　表1-2-8 美國專利授權(quán)費(fèi)

　　1.4.3 確認(rèn)繳納授權(quán)費(fèi)期限

　　美國專利申請(qǐng)中，授權(quán)費(fèi)的繳納期限為3個(gè)月。該期限不能延展。

　　1.4.4 轉(zhuǎn)達(dá)授權(quán)通知書

　　及時(shí)向委托方轉(zhuǎn)達(dá)授權(quán)通知書，并告知官費(fèi)與期限。

　　1.4.5 核對(duì)專利證書

　　收到專利證書，應(yīng)核對(duì)專利權(quán)信息與授權(quán)文本。

　　1.4.6 核算PTA

　　若專利證書中有PTA天數(shù)，應(yīng)進(jìn)行計(jì)算并核對(duì)。

　　專利期限調(diào)整(簡稱PTA)：根據(jù)美國專利法 154（b）款的規(guī)定，在專利申請(qǐng)、審查、授權(quán)等相關(guān)程序中，一旦出現(xiàn)由于美國專利商標(biāo)局的拖延或非申請(qǐng)人的原因造成的延遲，美國專利商標(biāo)局須將拖延的天數(shù)補(bǔ)償至專利期限中。

　　1.4.7 轉(zhuǎn)達(dá)專利證書

　　應(yīng)及時(shí)向委托方轉(zhuǎn)達(dá)專利證書，包括專利權(quán)人、專利號(hào)、授權(quán)日期，專利期限以及再次繳納費(fèi)用期限。

　　*注意事項(xiàng)

　?。?）信息披露聲明(IDS)

　　在final OA后或支付授權(quán)費(fèi)當(dāng)天或之前，若出現(xiàn)需要遞交IDS的情況出現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)提交。此階段需繳納USD 180官費(fèi)（大實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)）和一份聲明，USPTO才會(huì)考慮IDS。

　?。?）修改證書信息與授權(quán)文本

　　在最終決定是否授權(quán)的通知發(fā)出之前，申請(qǐng)人可對(duì)權(quán)利要求書、說明書及附圖進(jìn)行主動(dòng)修改或應(yīng)審查意見通知書內(nèi)容進(jìn)行修改；在最終決定發(fā)出后，申請(qǐng)人僅能對(duì)權(quán)利要求作刪除，或依審查員意見對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，或者將已駁回的權(quán)利要求用更好的方式呈現(xiàn)用以在上訴中加以重新考慮。

　　1.5 美國國家階段申請(qǐng)流程圖