文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 潘紅
在美國專利申請(qǐng)審查期間,申請(qǐng)人經(jīng)常會(huì)收到關(guān)于權(quán)利要求不符合美國專利法第102條(新穎性)或第103條(顯而易見性)的審查意見,并指出至少一篇對(duì)比文件。
當(dāng)權(quán)利要求根據(jù)美國專利法第102條或第103條規(guī)定遭到拒絕時(shí),是選擇修改還是選擇爭辯呢?以下,就幾種常見的思考方式結(jié)合案例來進(jìn)行闡述【1】。
當(dāng)然,在準(zhǔn)備答復(fù)之前,首先要驗(yàn)證審查意見中指出的對(duì)比文件是否適合用于評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的新穎性或創(chuàng)造性。
一、審查員關(guān)于顯而易見性的評(píng)價(jià)是否有充分依據(jù)
如果審查員根據(jù)第103條拒絕了權(quán)利要求,即,權(quán)利要求的主題是顯而易見的,也就是說,對(duì)本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來說,在做出發(fā)明時(shí)該主題是顯而易見的。這可以認(rèn)為是相對(duì)于一篇現(xiàn)有技術(shù)參考文獻(xiàn)啟示的明顯修改,或者認(rèn)為是相對(duì)于兩篇或多篇參考文件啟示的明顯結(jié)合。
當(dāng)面對(duì)第103條的否定意見時(shí),最低限度的考慮應(yīng)當(dāng)是審查員關(guān)于顯而易見性的評(píng)價(jià)是否具有充分的依據(jù)。例如,如果現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合給出了反向啟示,或者現(xiàn)有技術(shù)與被評(píng)述的權(quán)利要求的方案的實(shí)施需要不同的前提條件,則可以爭辯具有顯而易見性。
例如,在下述一件美國專利申請(qǐng)中,提供一種中高壓光伏發(fā)電系統(tǒng),其光伏組串采用中高壓絕緣耐壓等級(jí)的絕緣子實(shí)現(xiàn)與大地之間的隔離,使光伏組串能夠串聯(lián)到更高電壓等級(jí),接入各自對(duì)應(yīng)的級(jí)聯(lián)模塊之后,各個(gè)級(jí)聯(lián)模塊的串聯(lián)輸出能夠通過三相濾波器并入10kV等級(jí)電網(wǎng),而不再需要常規(guī)電站中的電力升壓變壓器或者高頻隔離型DC/DC變換器,相比常規(guī)系統(tǒng)方案提升了系統(tǒng)效率。其對(duì)應(yīng)附圖如下:
本申請(qǐng)附圖
該專利申請(qǐng)的權(quán)利要求1為:
1、一種中高壓光伏發(fā)電系統(tǒng),其特征在于,包括三相濾波器和三個(gè)分別通過所述三相濾波器以星形或三角形接法實(shí)現(xiàn)連接的相電路,所述相電路中包括一個(gè)或者兩個(gè)串聯(lián)的橋臂,所述橋臂包括:至少一個(gè)級(jí)聯(lián)模塊、至少一個(gè)光伏組串和至少一個(gè)絕緣子,所述光伏組串包括多個(gè)光伏組件;所述橋臂中:
各個(gè)所述級(jí)聯(lián)模塊的交流端級(jí)聯(lián),級(jí)聯(lián)后的兩端作為所述橋臂的輸出端;
所述級(jí)聯(lián)模塊的直流端與至少一個(gè)所述光伏組串相連;
所述光伏組串通過所述絕緣子與大地實(shí)現(xiàn)隔離;
所述光伏組件與地面之間的距離大于預(yù)設(shè)高度;
所述絕緣子為中高壓絕緣耐壓等級(jí)的絕緣子。
在Non-final OA中,審查員指出上述權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件D1,D2的結(jié)合不具有創(chuàng)造性。具體地,
針對(duì)D1,D1結(jié)合下圖公開了下述權(quán)利要求1中下劃線示出的內(nèi)容:
一種中高壓光伏發(fā)電系統(tǒng),其特征在于,包括三相濾波器和三個(gè)分別通過所述三相濾波器以星形或三角形接法實(shí)現(xiàn)連接的相電路,所述相電路中包括一個(gè)或者兩個(gè)串聯(lián)的橋臂,所述橋臂包括:至少一個(gè)級(jí)聯(lián)模塊、至少一個(gè)光伏組串和至少一個(gè)絕緣子,所述光伏組串包括多個(gè)光伏組件;所述橋臂中:
各個(gè)所述級(jí)聯(lián)模塊的交流端級(jí)聯(lián),級(jí)聯(lián)后的兩端作為所述橋臂的輸出端;
所述級(jí)聯(lián)模塊的直流端與至少一個(gè)所述光伏組串相連;
所述光伏組串通過所述絕緣子與大地實(shí)現(xiàn)隔離;
所述光伏組件與地面之間的距離大于預(yù)設(shè)高度;
所述絕緣子為中高壓絕緣耐壓等級(jí)的絕緣子。
D1附圖
針對(duì)D2,其公開了光伏發(fā)電系統(tǒng)中光伏組串通過絕緣子與大地實(shí)現(xiàn)隔離。因此,權(quán)利要求1不符合美國專利法關(guān)于第103條的規(guī)定。
與本申請(qǐng)一樣,對(duì)比文件D1,D2都屬于光伏發(fā)電領(lǐng)域,從特征比對(duì)結(jié)果來看,權(quán)利要求1中的所有特征被對(duì)比文件公開。
不過,在通讀了該專利申請(qǐng)之后,代理人發(fā)現(xiàn),D1的目的在于解決現(xiàn)有技術(shù)中隔離型DC/DC變換器效率低的問題,且D1在說明書中明確示出了其包括多個(gè)高壓隔離型DC/DC變換器,因此,可以得出D1的方案實(shí)現(xiàn)的前提條件是DC/DC變換器為高壓隔離型的,其方案實(shí)施對(duì)象即為隔離型DC/DC變換器,而隔離型DC/DC變換器也無需另外設(shè)置絕緣子進(jìn)行隔離。而本申請(qǐng)中,光伏組串采用中高壓絕緣耐壓等級(jí)的絕緣子實(shí)現(xiàn)與大地之間的隔離,使光伏組串能夠串聯(lián)到更高電壓等級(jí),其方案實(shí)施對(duì)象為非隔離型DC/DC變換器。而且,D2僅公開了絕緣子這一特征。
因此,可知,D1和本申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)的前提條件是不同的,甚或是相反的。D1無法與D2結(jié)合,并且無法給予任何技術(shù)啟示。因此,審查員關(guān)于顯而易見性的立場不具有充分的依據(jù),可以爭辯具有顯而易見性。
反之,如果審查員關(guān)于顯而易見性的立場具有充分的依據(jù),則需要進(jìn)一步分析。
二、權(quán)利要求可以從所引用的現(xiàn)有技術(shù)中獲知嗎?
在認(rèn)可審查員關(guān)于對(duì)比文件的指定的情況下,則需要進(jìn)一步分析權(quán)利要求是否可以從所引用的對(duì)比文件中獲知。在進(jìn)行該步驟時(shí),需要注意以下幾個(gè)方面。
1)試著從審查員的角度去看
在評(píng)估權(quán)利要求是否能從引用的現(xiàn)有技術(shù)中獲知時(shí),從審查員的角度來閱讀權(quán)利要求和現(xiàn)有技術(shù)是很重要的。審查員不需要根據(jù)說明書所披露的內(nèi)容來狹義地解釋權(quán)利要求術(shù)語。事實(shí)上,審查員的職責(zé)要求他賦予權(quán)利要求語言最廣泛、最合理的含義。
例如,計(jì)算機(jī)科學(xué)家使用術(shù)語“主動(dòng)數(shù)據(jù)庫”表示在特定時(shí)間發(fā)生時(shí)采取行動(dòng)的數(shù)據(jù)庫,而股票經(jīng)濟(jì)公司操作的主動(dòng)數(shù)據(jù)庫例如在股票B達(dá)到一定的價(jià)格水平時(shí)可按程序向客戶A發(fā)送電子郵件信息。然而,審查員可以將“主動(dòng)數(shù)據(jù)庫”理解為“啟動(dòng)并運(yùn)行”的任一數(shù)據(jù)庫。
例如,在下述一件美國專利申請(qǐng)中,其提供了一種帶超差報(bào)警裝置的數(shù)顯量具,進(jìn)行超差測量時(shí),待測件平穩(wěn)放置,使用數(shù)顯測量器對(duì)待測件進(jìn)行實(shí)際尺寸測量,測量的數(shù)值經(jīng)由處理器,處理器根據(jù)預(yù)設(shè)算法將測量的實(shí)際尺寸數(shù)值進(jìn)行超差計(jì)算,當(dāng)計(jì)算結(jié)果滿足報(bào)警提示要求時(shí),處理器控制超差報(bào)警裝置進(jìn)行報(bào)警提示。工作人員只需通過觀察超差報(bào)警裝置即時(shí)獲得提醒檢測結(jié)果,即可得知該待測件的實(shí)際尺寸數(shù)值是否符合標(biāo)準(zhǔn),提高了產(chǎn)品的檢測效率,大幅減少工作人員核對(duì)檢測結(jié)果的工作量。
該申請(qǐng)權(quán)利要求1如下:
1、一種帶超差報(bào)警裝置的數(shù)顯量具,包括:
數(shù)顯測量器;
設(shè)置于所述數(shù)顯測量器內(nèi)、用于計(jì)算所述數(shù)顯測量器的測量值與預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)值差值的處理器;以及
與所述處理器信號(hào)連接、用于根據(jù)所述處理器計(jì)算結(jié)果進(jìn)行報(bào)警提示的超差報(bào)警裝置。
在Non-final OA中,審查員指出權(quán)利要求1中的數(shù)顯量具和數(shù)顯測量器包括任何帶有數(shù)字顯示的測量儀器。在此基礎(chǔ)上,數(shù)顯量具可以認(rèn)為涵蓋了任何帶有超差報(bào)警功能的數(shù)顯量具或裝置,其涵蓋范圍比較廣。因此,需要進(jìn)一步明確其中的術(shù)語的含義。
2)不要過度解讀對(duì)比文件
我們應(yīng)該警惕對(duì)對(duì)比文件過度解讀,不要把我們的發(fā)明知識(shí)或者專業(yè)知識(shí)帶到閱讀中去,從而導(dǎo)致不必要的權(quán)利喪失。
例如,在下述一件美國專利申請(qǐng)中,公開了一種信號(hào)處理辦法,通過預(yù)設(shè)的擬合模型擬合計(jì)算出輸入信號(hào)的擬合幅度,對(duì)擬合幅度進(jìn)行判斷并根據(jù)判斷結(jié)果進(jìn)行處理得到對(duì)應(yīng)的增益信號(hào),基于增益信號(hào)對(duì)延時(shí)處理輸入信號(hào)得到的延時(shí)信號(hào)進(jìn)行處理得到的輸出信號(hào)。通過上述結(jié)構(gòu)簡單的信號(hào)處理裝置及系統(tǒng)進(jìn)行信號(hào)處理,不僅計(jì)算量小,而且還能提高處理信號(hào)的效率和處理效果。具體結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見下述附圖。
該申請(qǐng)的權(quán)利要求1如下:
1、一種信號(hào)處理方法,包括:
獲取根據(jù)擬合模型對(duì)輸入信號(hào)進(jìn)行擬合計(jì)算得到的擬合幅度;
依據(jù)所述擬合幅度判斷所述輸入信號(hào)是否需要增益,并根據(jù)判斷結(jié)果得到對(duì)應(yīng)的增益信號(hào);
獲取根據(jù)預(yù)設(shè)時(shí)間延時(shí)所述輸入信號(hào),得到的延時(shí)信號(hào),所述預(yù)設(shè)時(shí)間與得到所述增益信號(hào)的時(shí)間相同;并且
基于所述增益信號(hào)對(duì)所述延時(shí)信號(hào)進(jìn)行處理,得到增益輸出信號(hào),
其中,所述擬合模型通過下述步驟獲得:
測量所述被驅(qū)動(dòng)元件的頻率響應(yīng)曲線;
擬合所述頻率響應(yīng)曲線,建立擬合模型,所述擬合模型包括對(duì)應(yīng)擬合所述頻率響應(yīng)曲線的傳遞函數(shù)。
在Non-final OA中,審查員指出了多個(gè)對(duì)比文件來評(píng)價(jià)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性,經(jīng)對(duì)對(duì)比文件分析,上述權(quán)利要求1中除下劃線標(biāo)記的特征之外,其余特征確實(shí)被對(duì)比文件公開。所以,討論的重點(diǎn)就在于本申請(qǐng)公開的擬合模型的獲得步驟與對(duì)比文件Dn之間的區(qū)別了。Dn中,如下述圖3,示出了揚(yáng)聲器在不同的濾波參數(shù)下的音頻響應(yīng)曲線。通過得到揚(yáng)聲器在不同的濾波參數(shù)下的音頻響應(yīng)曲線,從而確定合適的濾波參數(shù)。
從上述內(nèi)容中,很容易就會(huì)想到得到了音頻響應(yīng)曲線,本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易會(huì)想到對(duì)音頻響應(yīng)曲線進(jìn)行擬合來得到傳遞函數(shù)。然而,Dn僅公開在施加不同濾波參數(shù)的情況下得到揚(yáng)聲器的音頻響應(yīng)曲線,并沒有公開根據(jù)響應(yīng)曲線得到擬合模型,因此,在答復(fù)審查意見時(shí),選擇爭辯權(quán)利要求1中的該特征不能從對(duì)比文件獲知。如果在Dn的基礎(chǔ)上主觀地認(rèn)為得到包括傳遞函數(shù)的擬合模型是容易想到的,則失去了很好的爭辯機(jī)會(huì)。實(shí)踐中,該專利申請(qǐng)也是成功獲得了授權(quán)。
3)不要僅僅依靠發(fā)明人對(duì)對(duì)比文件的解讀
對(duì)于所引用的現(xiàn)有技術(shù)的解讀,發(fā)明人的意見是非常重要的,但是我們不應(yīng)該僅僅依靠發(fā)明人的解讀。發(fā)明人易于關(guān)注發(fā)明的本身,而不是申請(qǐng)內(nèi)容公開,因此,需要對(duì)發(fā)明人的意見進(jìn)行分析核實(shí)。
例如,在下述一件美國專利申請(qǐng)中,公開了一種電池片串聯(lián)組件,包括多組電池片單元,每組所述電池片單元包括多個(gè)電池片,每組所述電池片單元中,相鄰的兩個(gè)電池片中的一個(gè)電池片的背面通過導(dǎo)電材料與另一個(gè)電池片的正面電連接,所述導(dǎo)電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設(shè)置有第一絕緣層和第二絕緣層。本發(fā)明實(shí)施例中由于在所述導(dǎo)電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設(shè)置有第一絕緣層和第二絕緣層,因此,相鄰的電池片之間可以緊密接觸,基本實(shí)現(xiàn)無縫接觸,從而增加了電池片串聯(lián)組件的有效面積。具體結(jié)構(gòu)參見下圖。
本申請(qǐng)的權(quán)利要求1如下:
1、一種電池片串聯(lián)組件,包括多組電池片單元,每組所述電池片單元包括多個(gè)電池片,其特征在于,每組所述電池片單元中,相鄰的兩個(gè)電池片中的一個(gè)電池片的背面通過導(dǎo)電材料與另一個(gè)電池片的正面電連接,所述導(dǎo)電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設(shè)置有第一絕緣層和第二絕緣層。
在Non-final OA中,審查員指出了對(duì)比文件D1,并指出D1的下述附圖公開了權(quán)利要求1的所有特征。
D1的附圖
通過比較本申請(qǐng)權(quán)利要求1和D1的上述附圖,可以得出D1的確公開了本申請(qǐng)權(quán)利要求1中的方案。為此,與發(fā)明人溝通,發(fā)明人給出如下回復(fù):
專利的不同點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn):
1、專利中提及的電池片為小電池片(整片電池的1/3 1/4 1/5 1/6等),與之相匹配的是短焊帶,僅需焊接部分電池電極即可,不會(huì)影響電流收集率。對(duì)比文件D1中使用的是常規(guī)整片電池或半片電池,不能使用短焊帶;
2、焊帶與電池片短邊平行;
3、焊帶為柔性扁平焊帶與普通焊帶不同,且焊帶長度短,節(jié)省焊帶物料;
4、絕緣層部分有小面積覆蓋電池片邊緣,有效防止焊錫漏液將電池片短路。
通過分析說明書,發(fā)現(xiàn)上述下劃線標(biāo)記的內(nèi)容均沒有在說明書中公開,而且其他內(nèi)容也僅可以從附圖中得出。因此,經(jīng)溝通,最終僅使用上述的其他內(nèi)容來作為區(qū)別特征進(jìn)行爭辯。不考慮該申請(qǐng)的授權(quán)前景,僅從答復(fù)過程中可以得出,對(duì)于發(fā)明人對(duì)方案的解讀,因其所處的身份不同,或者申請(qǐng)文件在撰寫過程中被進(jìn)一步加工處理,導(dǎo)致與技術(shù)交底書或發(fā)明人理解有些許不同,因此,我們要有清楚地區(qū)分和判斷。
上面,我們分析了權(quán)利要求的所有特征是否可以從所引用的現(xiàn)有技術(shù)中獲知,如果無法獲知,則選擇進(jìn)行爭辯。反之,如果現(xiàn)有技術(shù)的確公開了權(quán)利要求的所有的特征,這也不一定就意味著本申請(qǐng)本公開,不具有顯而易見性了。接下來,需要從發(fā)明構(gòu)思方面進(jìn)行考慮。
三、被引用的現(xiàn)有技術(shù)是否公開了發(fā)明構(gòu)思?
即使權(quán)利要求的所有特征被引用的現(xiàn)有技術(shù)涵蓋,也不一定意味著權(quán)利要求保護(hù)的方案被對(duì)比文件公開,更不意味著本申請(qǐng)是顯而易見的?,F(xiàn)有技術(shù)有可能是與本申請(qǐng)完全不同的技術(shù),并不能給本申請(qǐng)任何技術(shù)教導(dǎo)。
例如,在下述一件美國專利申請(qǐng)中,公開了一種數(shù)字證書管理方法,數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備可以利用獲取的授權(quán)碼與數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備協(xié)商建立安全數(shù)據(jù)通道,生成安全密鑰,并在數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備和數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備之間的消息交互過程中,利用生成的數(shù)據(jù)通信密鑰對(duì)消息加密處理,有效提高了數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?,并可以適用于多種不同類型場景下的數(shù)字證書自動(dòng)申請(qǐng)、查詢、更新、吊銷和撤銷列表獲取等。其流程圖如下。
本申請(qǐng)權(quán)利要求1如下:
1、一種數(shù)字證書管理方法,其特征在于,包括:
數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備利用獲取的授權(quán)碼與數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備協(xié)商建立安全數(shù)據(jù)通道,生成安全密鑰;其中,所述安全密鑰至少包括數(shù)據(jù)通信密鑰;
數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備利用所述安全數(shù)據(jù)通道向所述數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備發(fā)送數(shù)字證書管理請(qǐng)求消息,所述數(shù)字證書管理請(qǐng)求消息經(jīng)所述數(shù)據(jù)通信密鑰加密處理;
數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備接收所述數(shù)字證書管理請(qǐng)求消息,利用所述安全數(shù)據(jù)通道向數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備發(fā)送數(shù)字證書管理響應(yīng)消息,所述數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備利用所述安全數(shù)據(jù)通道接收所述數(shù)字證書管理響應(yīng)消息,所述數(shù)字證書管理響應(yīng)消息經(jīng)所述數(shù)據(jù)通信密鑰加密處理;
數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備對(duì)所述數(shù)字證書管理響應(yīng)消息進(jìn)行處理,獲取處理結(jié)果。
在Non-final OA中,審查員指出了對(duì)比文件D1和D2來評(píng)價(jià)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。其指出對(duì)比文件公開了本申請(qǐng)權(quán)利要求1中的所有步驟,雖然對(duì)比文件D1和D2的流程中,數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備向數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備發(fā)送消息時(shí)還經(jīng)過了一個(gè)中轉(zhuǎn)節(jié)點(diǎn)AP,但是審查員指出,本領(lǐng)域技術(shù)人員可以想到省略該節(jié)點(diǎn)以加快消息的傳送。
通過本申請(qǐng)說明書公開可知,本申請(qǐng)應(yīng)用于無線局域網(wǎng)內(nèi),通過無線局域網(wǎng)在數(shù)字證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備和數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備之間進(jìn)行信息交互實(shí)現(xiàn)證書的管理。
而對(duì)比文件D1雖然也是證書的管理,但其明確公開了使用WAPI機(jī)制。是在WAPI場景下進(jìn)行的方案。根據(jù)現(xiàn)有的WAPI機(jī)制下的工作原理,接入點(diǎn)AP是必不可少的,因此,WAPI是必然要通過AP來進(jìn)行相應(yīng)操作的,無法省略AP。所以,根據(jù)D1的方案是無法得出本申請(qǐng)中省略AP而直接在證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備和證書頒發(fā)設(shè)備之間協(xié)商建立通道的,本領(lǐng)域技術(shù)人員不可能根據(jù)一個(gè)機(jī)制下的方案去解決另一個(gè)工作機(jī)制下的問題。
另外,對(duì)比文件D2雖然也是證書的管理,但其明確公開了使用TLS機(jī)制。在TLS機(jī)制下,證書管理中心(等同于證書頒發(fā)設(shè)備)與證書申請(qǐng)?jiān)O(shè)備之間也是存在有信任中心的(類似D1中的AP),因此,D2也無法得出省略AP的方案。
因此,雖然對(duì)比文件D1和D2與本申請(qǐng)都屬于網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域,且都涉及證書管理,但對(duì)比文件與本申請(qǐng)涉及的是不同的技術(shù)。因此,也無法給予任何教導(dǎo)。可以看出,這也符合我們?cè)谇懊娴?條中提及的,審查員關(guān)于顯而易見性的依據(jù)是否充分這一點(diǎn)。
以上為筆者在答復(fù)美國專利申請(qǐng)審查意見中遇到的一些實(shí)操案例的分享,并且其中的大部分案例已經(jīng)獲得授權(quán)。如有處理不妥之處,歡迎指正和隨時(shí)討論。
參考文獻(xiàn):
【1】《發(fā)明分析與權(quán)利要求撰寫》第二版,作者:Ronald D.Slusky。