文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 吳瓊

　　（一） 撰寫(xiě)階段檢索的作用

　　在平常的工作中，涉及檢索的往往是專(zhuān)利局的審查員，在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)之前，對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查來(lái)說(shuō)，檢索一般是必須的步驟，其結(jié)果直接影響申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性，并對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)最終是否能夠授權(quán)起到非常重要的作用。大多數(shù)審查意見(jiàn)是涉及新穎性創(chuàng)造性的，或是基于具有新穎性、創(chuàng)造性的結(jié)論給出了僅涉及形式問(wèn)題的審查意見(jiàn)。因此，具備新穎性、創(chuàng)造性的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)往往具有很大的可能會(huì)得到授權(quán)。

　　隨著實(shí)審程序中審查標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，申請(qǐng)人和代理人對(duì)申請(qǐng)文件的修改往往受到很多限制，沒(méi)有嚴(yán)格字面一致作為基礎(chǔ)的修改往往會(huì)被認(rèn)為超出了原始記載的范圍，并且實(shí)審程序?qū)ι暾?qǐng)人的主動(dòng)修改也提出了嚴(yán)格的限制。這就對(duì)申請(qǐng)前的撰寫(xiě)提出了更高的要求。在撰寫(xiě)階段往往可以進(jìn)行任意的修改、概括，然而，撰寫(xiě)階段并不知曉非常全面的現(xiàn)有技術(shù)，故而對(duì)發(fā)明要點(diǎn)的總結(jié)和提煉存在一定的偏差。如果在撰寫(xiě)階段的撰寫(xiě)方向和尺度把握不好，就會(huì)導(dǎo)致在實(shí)審階段面對(duì)審查員給出的對(duì)比文件很難通過(guò)重新概括的方式對(duì)發(fā)明做出更好的保護(hù)。因此，無(wú)論是申請(qǐng)人還是代理人都逐漸認(rèn)識(shí)到撰寫(xiě)階段的檢索的重要性。撰寫(xiě)階段的檢索相當(dāng)于提前進(jìn)行了一次專(zhuān)利授權(quán)可能性的評(píng)定。根據(jù)檢索出的對(duì)比文件，代理人可以更為準(zhǔn)確地把握現(xiàn)有技術(shù)，并基于現(xiàn)有技術(shù)，分析發(fā)明真正的發(fā)明要點(diǎn)，并進(jìn)而以最佳的方式來(lái)概括、總結(jié)發(fā)明要點(diǎn)。這樣撰寫(xiě)出的權(quán)利要求在新穎性創(chuàng)造性上往往沒(méi)有問(wèn)題，保護(hù)范圍更加準(zhǔn)確合適，權(quán)利要求的層次更為合理。因此，撰寫(xiě)階段的檢索對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的快速順利授權(quán)、授權(quán)后的保護(hù)都具有非常重要的意義。下文中，將介紹檢索的基本流程和思路以及根據(jù)撰寫(xiě)階段的特點(diǎn)總結(jié)的檢索技巧。

　?。ǘ?檢索的基本流程和思路

　　在這一部分，將概要地介紹檢索的基本流程和思路，并且指出了撰寫(xiě)階段的檢索與實(shí)審階段的檢索不同的特點(diǎn)。

　　2.1 檢索的目的

　　確定現(xiàn)有技術(shù)、檢索抵觸申請(qǐng)文件、檢索導(dǎo)致重復(fù)授權(quán)的文件。

　　2.2 檢索的對(duì)象

　　對(duì)于實(shí)審階段的檢索來(lái)說(shuō)，檢索的對(duì)象主要是權(quán)利要求書(shū)。在權(quán)利要求均不具備新穎性、創(chuàng)造性的情況下，審查員也有可能對(duì)說(shuō)明書(shū)中記載的其它潛在的發(fā)明要點(diǎn)進(jìn)行檢索。

　　對(duì)于撰寫(xiě)階段的檢索來(lái)說(shuō)，檢索的對(duì)象主要是根據(jù)申請(qǐng)人提供的交底書(shū)總結(jié)出來(lái)的各個(gè)發(fā)明要點(diǎn)。

　　2.3 檢索資源

　　檢索資源：按語(yǔ)種劃分有中文／外文；按性質(zhì)劃分有專(zhuān)利文獻(xiàn)／非專(zhuān)利文獻(xiàn)；按載體劃分有紙件／磁介質(zhì)／光盤(pán)／縮微膠片等。近年來(lái)，檢索資源主要集中于專(zhuān)利、非專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。來(lái)源主要是各個(gè)專(zhuān)業(yè)制作專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、非專(zhuān)利文獻(xiàn)庫(kù)的公司和組織（如德溫特、IEEE、中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方）、各大專(zhuān)利局（如歐洲專(zhuān)利局）、互聯(lián)網(wǎng)及搜索引擎（如Google Scholar、Baidu patent）。

　　2.4專(zhuān)利文獻(xiàn)與非專(zhuān)利文獻(xiàn)的區(qū)別和特點(diǎn)

　　專(zhuān)利文獻(xiàn)：文獻(xiàn)本身的格式相對(duì)固定；按一定標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（IPC、ECLA、UCLA、FI/F-term等），專(zhuān)利局統(tǒng)一出版，便于檢索。

　　非專(zhuān)利文獻(xiàn)：范圍廣，沒(méi)有固定的格式，出版人多樣化；信息更新快，緊跟技術(shù)進(jìn)步。

　　對(duì)于實(shí)審階段檢索，往往側(cè)重點(diǎn)集中在專(zhuān)利文獻(xiàn)庫(kù)，對(duì)于專(zhuān)利文獻(xiàn)庫(kù)沒(méi)有合適對(duì)比文件的情況，審查員才有可能對(duì)非專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。

　　對(duì)于撰寫(xiě)階段檢索，往往由于發(fā)明涉及的技術(shù)很新，在專(zhuān)利文獻(xiàn)庫(kù)中沒(méi)有合適的對(duì)比文件，或者相關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)已經(jīng)提交申請(qǐng)，但尚未公開(kāi)、公布、尚未被專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)收錄和更新，因此往往需要重點(diǎn)檢索非專(zhuān)利文獻(xiàn)。

　　2.5一般檢索過(guò)程介紹

　?。?）閱讀交底書(shū)和發(fā)明要點(diǎn)、理解發(fā)明

　　了解發(fā)明的背景技術(shù)及存在的問(wèn)題、發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題、發(fā)明主要采取的技術(shù)手段及技術(shù)效果、實(shí)施例的主要形式；確定發(fā)明的IPC分類(lèi)號(hào)。

　　了解申請(qǐng)的背景技術(shù)的途徑有：閱讀交底書(shū)背景技術(shù)部分的描述、向發(fā)明人了解、閱讀發(fā)明人給出的參考文獻(xiàn)以及該參考文獻(xiàn)中提及的其它文獻(xiàn)、閱讀IPC分類(lèi)號(hào)相同或相近的文獻(xiàn)、閱讀發(fā)明人的在先申請(qǐng)、在先發(fā)表的文章等。

　　確定發(fā)明的IPC分類(lèi)號(hào)的途徑有：交底書(shū)引證的背景技術(shù)文件的IPC、查找申請(qǐng)人或發(fā)明人以往相關(guān)申請(qǐng)的IPC、利用反映申請(qǐng)主題的關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)IPC。

　?。?）分析權(quán)利要求、確定基本檢索要素

　　檢索要素是權(quán)利要求中可能成為檢索對(duì)象的所有技術(shù)特征，包括前序部分和特征部分的所有特征。全部檢索要素的總和能構(gòu)成完整的技術(shù)方案框架。檢索要素的一般形式是詞、詞組?；緳z索要素的判斷標(biāo)準(zhǔn)：具備全部基本檢索要素的一篇或多篇對(duì)比文件是否具有用于否定該權(quán)利要求的新穎性/創(chuàng)造性的可能性。只要抓住基本檢索要素，忽略非基本檢索要素就能有效防止漏檢。下面給出一個(gè)案例：

　　一種商店待出售衣服上防止衣服被偷竊的裝置，該裝置由衣服正反面鎖合在一起的兩個(gè)部件組成，在一個(gè)部件上有針狀結(jié)構(gòu)，另一個(gè)部件上有將針嚙合住的機(jī)構(gòu)，其特征在于：在嚙合機(jī)構(gòu)中安裝有盛有液體的小容器。

　　此案例應(yīng)總結(jié)出三個(gè)基本檢索要素即防盜裝置、衣服和液體。

　　（3）表達(dá)檢索要素

　　檢索要素表達(dá)形式一般是分類(lèi)號(hào)、關(guān)鍵詞等。應(yīng)當(dāng)根據(jù)每種表達(dá)在具體的檢索領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定合適的檢索要素形式。一般來(lái)說(shuō)，每個(gè)檢索要素都需要從分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞兩方面考慮。由于分類(lèi)號(hào)有一定的局限性，所以關(guān)鍵詞一般是檢索的主要表達(dá)方式。

　　關(guān)鍵詞可以是同義詞/近義詞（包括行話(huà)、俗語(yǔ)）、反義詞、上下位概念、錯(cuò)別字等。例如，檢索要素“防盜裝置”：防盜、防竊、盜竊……；檢索要素“衣服” ：衣服、衣物、服裝、運(yùn)動(dòng)服、夾克、西裝……；檢索要素“液體”：液體、水、流體……。

　　關(guān)鍵詞的選擇可以有多個(gè)角度，比如權(quán)利要求本身的描述、說(shuō)明書(shū)中的其它內(nèi)容，例如技術(shù)問(wèn)題、功能/效果、用途、實(shí)施例等。例如，檢索要素“液體”：液體（權(quán)利要求）、墨水（實(shí)施例）、污染（效果）。應(yīng)注意，取詞不限于權(quán)利要求本身。通常不使用“方法”、“裝置”、“技術(shù)”之類(lèi)的不表達(dá)具體技術(shù)內(nèi)容的詞匯。還注意翻譯帶來(lái)的問(wèn)題。比如照相、照像、照象、攝像、攝象、攝相、圖像拾取、圖象拾取、圖象捕獲、圖像捕獲等。

　?。?）組合檢索要素

　　通常以多種形式表達(dá)檢索要素，將用不同形式檢索到的結(jié)果合并作為針對(duì)該檢索要素的檢索結(jié)果（通常是邏輯或的關(guān)系），再將涉及各檢索要素的檢索結(jié)果合并作為針對(duì)權(quán)利要求的檢索結(jié)果（通常是邏輯與、邏輯或的關(guān)系）。實(shí)際中，也并非一味使用全面檢索模式，可以從最可能檢索到的簡(jiǎn)化模式開(kāi)始。此外，應(yīng)在采用一種方式檢索沒(méi)有找到較相關(guān)的對(duì)比文件時(shí)，考慮該方式可能遺漏的文獻(xiàn)。思路1：先全要素檢索，在沒(méi)有獲得合適的結(jié)果后，再進(jìn)行部分要素組合。思路2：首先以最準(zhǔn)確的分類(lèi)號(hào)或關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，逐步擴(kuò)展分類(lèi)號(hào)或關(guān)鍵詞。不論采用何種檢索思路，都應(yīng)根據(jù)檢索結(jié)果不斷調(diào)整檢索策略，例如調(diào)整基本檢索要素、分類(lèi)號(hào)和關(guān)鍵詞的表達(dá)以及組合方式。

　　（5）閱讀對(duì)比文件、判斷新穎性/創(chuàng)造性

　　2.6 檢索中注意的問(wèn)題

　　2.6.1檢索文獻(xiàn)的時(shí)間界限

　　實(shí)審階段的檢索：優(yōu)先權(quán)日或中國(guó)申請(qǐng)日之前的專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)。

　　撰寫(xiě)階段的檢索：任何檢索時(shí)能夠獲取到的專(zhuān)利文獻(xiàn)和非專(zhuān)利文獻(xiàn)（因?yàn)榫诒景l(fā)明的申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前為公眾所知）。

　　2.6.2中止檢索的時(shí)機(jī)

　　實(shí)審檢索中可中止檢索的幾種情況：

　?。?）已檢索到可影響全部主題的新穎性或創(chuàng)造性的一篇文獻(xiàn)（X、E類(lèi)）；

　?。?）已檢索到兩篇或兩篇以上、其結(jié)合影響全部主題的創(chuàng)造性的文獻(xiàn)（Y類(lèi)）；

　?。?）根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)判斷不必再檢索；

　?。?）從其它途徑已找到上述（1）、（2）所述文獻(xiàn)。

　　對(duì)于撰寫(xiě)階段，由于最終提交的權(quán)利要求書(shū)還不確定，因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面檢索，爭(zhēng)取找到所有與本申請(qǐng)的發(fā)明要點(diǎn)相關(guān)的X、Y類(lèi)文獻(xiàn)。還應(yīng)注意，此時(shí)，由于存在技術(shù)特征之間的相互組合，不應(yīng)拘泥于現(xiàn)有技術(shù)方案的概括，不應(yīng)僅以每個(gè)技術(shù)方案為基礎(chǔ)進(jìn)行檢索，而是在檢索技術(shù)方案的同時(shí)，留意每個(gè)特征是否被公開(kāi)。

　　（三） 撰寫(xiě)階段的檢索特點(diǎn)和技巧

　　下面針對(duì)撰寫(xiě)階段的特點(diǎn)，總結(jié)歸納了一些相應(yīng)的技巧。

　　1.仔細(xì)研讀交底書(shū)

　　與實(shí)審階段主要針對(duì)權(quán)利要求不同，撰寫(xiě)階段中，發(fā)明人在交底書(shū)中提供的每個(gè)信息都有可能成為發(fā)明要點(diǎn)。因此，應(yīng)仔細(xì)研讀交底書(shū)，從中提煉出盡可能多的發(fā)明要點(diǎn)，并且注意各個(gè)特征之間相互關(guān)系，技術(shù)方案是否有單一性，是否是優(yōu)選實(shí)施方式等。

　　2.重視非專(zhuān)利文獻(xiàn)庫(kù)

　　由于撰寫(xiě)的發(fā)明往往較新，而專(zhuān)利文獻(xiàn)一般有自申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之后18個(gè)月公開(kāi)的限制，因此，專(zhuān)利文獻(xiàn)對(duì)于新技術(shù)、新領(lǐng)域存在一定的滯后性。應(yīng)重視非專(zhuān)利文獻(xiàn)庫(kù)的檢索。

　　3.全面表達(dá)檢索要素

　　發(fā)明人往往習(xí)慣用技術(shù)人員之間交流常用的語(yǔ)言對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行描述。然而，這些詞匯并不一定是本領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)，有些技術(shù)較新，還會(huì)導(dǎo)致能夠描述該特征的術(shù)語(yǔ)只有英文詞，沒(méi)有統(tǒng)一、規(guī)范的中文譯文。表達(dá)檢索要素時(shí)應(yīng)考慮這些方面，給出全面的表達(dá)方式，以防止漏檢。

　　4.全面檢索

　　一般來(lái)說(shuō)，不能僅獲得一篇X類(lèi)文件即停止檢索，而應(yīng)全面檢索可能影響本發(fā)明的所有相關(guān)對(duì)比文件，以利于后續(xù)權(quán)利要求的重新撰寫(xiě)，避免每寫(xiě)一組權(quán)利要求就要檢索一次。

　　5.重視發(fā)明人提供的背景技術(shù)文件

　　通常發(fā)明人的技術(shù)研發(fā)工作是長(zhǎng)期、漸進(jìn)的過(guò)程。每個(gè)發(fā)明的著眼點(diǎn)可能不同，但都涵蓋在一個(gè)項(xiàng)目中。并且發(fā)明人的發(fā)明過(guò)程同樣也是技術(shù)方案逐漸改善的過(guò)程。因此，發(fā)明人自己的專(zhuān)利申請(qǐng)、發(fā)表論文往往是非常接近的現(xiàn)有技術(shù)，如果已經(jīng)公開(kāi)，則可將檢索的重點(diǎn)放在發(fā)明人此時(shí)的改進(jìn)點(diǎn)。這樣的檢索更有針對(duì)性，效率更高。

　　（四）總結(jié)

　　本文介紹了撰寫(xiě)階段檢索的意義和一般的檢索流程，分析了撰寫(xiě)階段檢索的特點(diǎn)，并根據(jù)這些特點(diǎn)總結(jié)了若干實(shí)用的技巧。