文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 吳瓊

　　（一） 撰寫階段檢索的作用

　　在平常的工作中，涉及檢索的往往是專利局的審查員，在審查員發(fā)出審查意見通知書之前，對于發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查來說，檢索一般是必須的步驟，其結(jié)果直接影響申請的新穎性、創(chuàng)造性，并對發(fā)明專利申請最終是否能夠授權(quán)起到非常重要的作用。大多數(shù)審查意見是涉及新穎性創(chuàng)造性的，或是基于具有新穎性、創(chuàng)造性的結(jié)論給出了僅涉及形式問題的審查意見。因此，具備新穎性、創(chuàng)造性的發(fā)明專利申請往往具有很大的可能會得到授權(quán)。

　　隨著實(shí)審程序中審查標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，申請人和代理人對申請文件的修改往往受到很多限制，沒有嚴(yán)格字面一致作為基礎(chǔ)的修改往往會被認(rèn)為超出了原始記載的范圍，并且實(shí)審程序?qū)ι暾埲说闹鲃有薷囊蔡岢隽藝?yán)格的限制。這就對申請前的撰寫提出了更高的要求。在撰寫階段往往可以進(jìn)行任意的修改、概括，然而，撰寫階段并不知曉非常全面的現(xiàn)有技術(shù)，故而對發(fā)明要點(diǎn)的總結(jié)和提煉存在一定的偏差。如果在撰寫階段的撰寫方向和尺度把握不好，就會導(dǎo)致在實(shí)審階段面對審查員給出的對比文件很難通過重新概括的方式對發(fā)明做出更好的保護(hù)。因此，無論是申請人還是代理人都逐漸認(rèn)識到撰寫階段的檢索的重要性。撰寫階段的檢索相當(dāng)于提前進(jìn)行了一次專利授權(quán)可能性的評定。根據(jù)檢索出的對比文件，代理人可以更為準(zhǔn)確地把握現(xiàn)有技術(shù)，并基于現(xiàn)有技術(shù)，分析發(fā)明真正的發(fā)明要點(diǎn)，并進(jìn)而以最佳的方式來概括、總結(jié)發(fā)明要點(diǎn)。這樣撰寫出的權(quán)利要求在新穎性創(chuàng)造性上往往沒有問題，保護(hù)范圍更加準(zhǔn)確合適，權(quán)利要求的層次更為合理。因此，撰寫階段的檢索對于發(fā)明專利申請的快速順利授權(quán)、授權(quán)后的保護(hù)都具有非常重要的意義。下文中，將介紹檢索的基本流程和思路以及根據(jù)撰寫階段的特點(diǎn)總結(jié)的檢索技巧。

　?。ǘ?檢索的基本流程和思路

　　在這一部分，將概要地介紹檢索的基本流程和思路，并且指出了撰寫階段的檢索與實(shí)審階段的檢索不同的特點(diǎn)。

　　2.1 檢索的目的

　　確定現(xiàn)有技術(shù)、檢索抵觸申請文件、檢索導(dǎo)致重復(fù)授權(quán)的文件。

　　2.2 檢索的對象

　　對于實(shí)審階段的檢索來說，檢索的對象主要是權(quán)利要求書。在權(quán)利要求均不具備新穎性、創(chuàng)造性的情況下，審查員也有可能對說明書中記載的其它潛在的發(fā)明要點(diǎn)進(jìn)行檢索。

　　對于撰寫階段的檢索來說，檢索的對象主要是根據(jù)申請人提供的交底書總結(jié)出來的各個發(fā)明要點(diǎn)。

　　2.3 檢索資源

　　檢索資源：按語種劃分有中文／外文；按性質(zhì)劃分有專利文獻(xiàn)／非專利文獻(xiàn)；按載體劃分有紙件／磁介質(zhì)／光盤／縮微膠片等。近年來，檢索資源主要集中于專利、非專利數(shù)據(jù)庫。來源主要是各個專業(yè)制作專利數(shù)據(jù)庫、非專利文獻(xiàn)庫的公司和組織（如德溫特、IEEE、中國知網(wǎng)、萬方）、各大專利局（如歐洲專利局）、互聯(lián)網(wǎng)及搜索引擎（如Google Scholar、Baidu patent）。

　　2.4專利文獻(xiàn)與非專利文獻(xiàn)的區(qū)別和特點(diǎn)

　　專利文獻(xiàn)：文獻(xiàn)本身的格式相對固定；按一定標(biāo)準(zhǔn)分類（IPC、ECLA、UCLA、FI/F-term等），專利局統(tǒng)一出版，便于檢索。

　　非專利文獻(xiàn)：范圍廣，沒有固定的格式，出版人多樣化；信息更新快，緊跟技術(shù)進(jìn)步。

　　對于實(shí)審階段檢索，往往側(cè)重點(diǎn)集中在專利文獻(xiàn)庫，對于專利文獻(xiàn)庫沒有合適對比文件的情況，審查員才有可能對非專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。

　　對于撰寫階段檢索，往往由于發(fā)明涉及的技術(shù)很新，在專利文獻(xiàn)庫中沒有合適的對比文件，或者相關(guān)專利文獻(xiàn)已經(jīng)提交申請，但尚未公開、公布、尚未被專利數(shù)據(jù)庫收錄和更新，因此往往需要重點(diǎn)檢索非專利文獻(xiàn)。

　　2.5一般檢索過程介紹

　?。?）閱讀交底書和發(fā)明要點(diǎn)、理解發(fā)明

　　了解發(fā)明的背景技術(shù)及存在的問題、發(fā)明要解決的技術(shù)問題、發(fā)明主要采取的技術(shù)手段及技術(shù)效果、實(shí)施例的主要形式；確定發(fā)明的IPC分類號。

　　了解申請的背景技術(shù)的途徑有：閱讀交底書背景技術(shù)部分的描述、向發(fā)明人了解、閱讀發(fā)明人給出的參考文獻(xiàn)以及該參考文獻(xiàn)中提及的其它文獻(xiàn)、閱讀IPC分類號相同或相近的文獻(xiàn)、閱讀發(fā)明人的在先申請、在先發(fā)表的文章等。

　　確定發(fā)明的IPC分類號的途徑有：交底書引證的背景技術(shù)文件的IPC、查找申請人或發(fā)明人以往相關(guān)申請的IPC、利用反映申請主題的關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)IPC。

　　（2）分析權(quán)利要求、確定基本檢索要素

　　檢索要素是權(quán)利要求中可能成為檢索對象的所有技術(shù)特征，包括前序部分和特征部分的所有特征。全部檢索要素的總和能構(gòu)成完整的技術(shù)方案框架。檢索要素的一般形式是詞、詞組?；緳z索要素的判斷標(biāo)準(zhǔn)：具備全部基本檢索要素的一篇或多篇對比文件是否具有用于否定該權(quán)利要求的新穎性/創(chuàng)造性的可能性。只要抓住基本檢索要素，忽略非基本檢索要素就能有效防止漏檢。下面給出一個案例：

　　一種商店待出售衣服上防止衣服被偷竊的裝置，該裝置由衣服正反面鎖合在一起的兩個部件組成，在一個部件上有針狀結(jié)構(gòu)，另一個部件上有將針嚙合住的機(jī)構(gòu)，其特征在于：在嚙合機(jī)構(gòu)中安裝有盛有液體的小容器。

　　此案例應(yīng)總結(jié)出三個基本檢索要素即防盜裝置、衣服和液體。

　　（3）表達(dá)檢索要素

　　檢索要素表達(dá)形式一般是分類號、關(guān)鍵詞等。應(yīng)當(dāng)根據(jù)每種表達(dá)在具體的檢索領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定合適的檢索要素形式。一般來說，每個檢索要素都需要從分類號和關(guān)鍵詞兩方面考慮。由于分類號有一定的局限性，所以關(guān)鍵詞一般是檢索的主要表達(dá)方式。

　　關(guān)鍵詞可以是同義詞/近義詞（包括行話、俗語）、反義詞、上下位概念、錯別字等。例如，檢索要素“防盜裝置”：防盜、防竊、盜竊……；檢索要素“衣服” ：衣服、衣物、服裝、運(yùn)動服、夾克、西裝……；檢索要素“液體”：液體、水、流體……。

　　關(guān)鍵詞的選擇可以有多個角度，比如權(quán)利要求本身的描述、說明書中的其它內(nèi)容，例如技術(shù)問題、功能/效果、用途、實(shí)施例等。例如，檢索要素“液體”：液體（權(quán)利要求）、墨水（實(shí)施例）、污染（效果）。應(yīng)注意，取詞不限于權(quán)利要求本身。通常不使用“方法”、“裝置”、“技術(shù)”之類的不表達(dá)具體技術(shù)內(nèi)容的詞匯。還注意翻譯帶來的問題。比如照相、照像、照象、攝像、攝象、攝相、圖像拾取、圖象拾取、圖象捕獲、圖像捕獲等。

　　（4）組合檢索要素

　　通常以多種形式表達(dá)檢索要素，將用不同形式檢索到的結(jié)果合并作為針對該檢索要素的檢索結(jié)果（通常是邏輯或的關(guān)系），再將涉及各檢索要素的檢索結(jié)果合并作為針對權(quán)利要求的檢索結(jié)果（通常是邏輯與、邏輯或的關(guān)系）。實(shí)際中，也并非一味使用全面檢索模式，可以從最可能檢索到的簡化模式開始。此外，應(yīng)在采用一種方式檢索沒有找到較相關(guān)的對比文件時，考慮該方式可能遺漏的文獻(xiàn)。思路1：先全要素檢索，在沒有獲得合適的結(jié)果后，再進(jìn)行部分要素組合。思路2：首先以最準(zhǔn)確的分類號或關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，逐步擴(kuò)展分類號或關(guān)鍵詞。不論采用何種檢索思路，都應(yīng)根據(jù)檢索結(jié)果不斷調(diào)整檢索策略，例如調(diào)整基本檢索要素、分類號和關(guān)鍵詞的表達(dá)以及組合方式。

　?。?）閱讀對比文件、判斷新穎性/創(chuàng)造性

　　2.6 檢索中注意的問題

　　2.6.1檢索文獻(xiàn)的時間界限

　　實(shí)審階段的檢索：優(yōu)先權(quán)日或中國申請日之前的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)。

　　撰寫階段的檢索：任何檢索時能夠獲取到的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)（因?yàn)榫诒景l(fā)明的申請日或優(yōu)先權(quán)日之前為公眾所知）。

　　2.6.2中止檢索的時機(jī)

　　實(shí)審檢索中可中止檢索的幾種情況：

　?。?）已檢索到可影響全部主題的新穎性或創(chuàng)造性的一篇文獻(xiàn)（X、E類）；

　?。?）已檢索到兩篇或兩篇以上、其結(jié)合影響全部主題的創(chuàng)造性的文獻(xiàn)（Y類）；

　?。?）根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)判斷不必再檢索；

　　（4）從其它途徑已找到上述（1）、（2）所述文獻(xiàn)。

　　對于撰寫階段，由于最終提交的權(quán)利要求書還不確定，因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面檢索，爭取找到所有與本申請的發(fā)明要點(diǎn)相關(guān)的X、Y類文獻(xiàn)。還應(yīng)注意，此時，由于存在技術(shù)特征之間的相互組合，不應(yīng)拘泥于現(xiàn)有技術(shù)方案的概括，不應(yīng)僅以每個技術(shù)方案為基礎(chǔ)進(jìn)行檢索，而是在檢索技術(shù)方案的同時，留意每個特征是否被公開。

　　（三） 撰寫階段的檢索特點(diǎn)和技巧

　　下面針對撰寫階段的特點(diǎn)，總結(jié)歸納了一些相應(yīng)的技巧。

　　1.仔細(xì)研讀交底書

　　與實(shí)審階段主要針對權(quán)利要求不同，撰寫階段中，發(fā)明人在交底書中提供的每個信息都有可能成為發(fā)明要點(diǎn)。因此，應(yīng)仔細(xì)研讀交底書，從中提煉出盡可能多的發(fā)明要點(diǎn)，并且注意各個特征之間相互關(guān)系，技術(shù)方案是否有單一性，是否是優(yōu)選實(shí)施方式等。

　　2.重視非專利文獻(xiàn)庫

　　由于撰寫的發(fā)明往往較新，而專利文獻(xiàn)一般有自申請日或優(yōu)先權(quán)日之后18個月公開的限制，因此，專利文獻(xiàn)對于新技術(shù)、新領(lǐng)域存在一定的滯后性。應(yīng)重視非專利文獻(xiàn)庫的檢索。

　　3.全面表達(dá)檢索要素

　　發(fā)明人往往習(xí)慣用技術(shù)人員之間交流常用的語言對技術(shù)方案進(jìn)行描述。然而，這些詞匯并不一定是本領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語，有些技術(shù)較新，還會導(dǎo)致能夠描述該特征的術(shù)語只有英文詞，沒有統(tǒng)一、規(guī)范的中文譯文。表達(dá)檢索要素時應(yīng)考慮這些方面，給出全面的表達(dá)方式，以防止漏檢。

　　4.全面檢索

　　一般來說，不能僅獲得一篇X類文件即停止檢索，而應(yīng)全面檢索可能影響本發(fā)明的所有相關(guān)對比文件，以利于后續(xù)權(quán)利要求的重新撰寫，避免每寫一組權(quán)利要求就要檢索一次。

　　5.重視發(fā)明人提供的背景技術(shù)文件

　　通常發(fā)明人的技術(shù)研發(fā)工作是長期、漸進(jìn)的過程。每個發(fā)明的著眼點(diǎn)可能不同，但都涵蓋在一個項(xiàng)目中。并且發(fā)明人的發(fā)明過程同樣也是技術(shù)方案逐漸改善的過程。因此，發(fā)明人自己的專利申請、發(fā)表論文往往是非常接近的現(xiàn)有技術(shù)，如果已經(jīng)公開，則可將檢索的重點(diǎn)放在發(fā)明人此時的改進(jìn)點(diǎn)。這樣的檢索更有針對性，效率更高。

　　（四）總結(jié)

　　本文介紹了撰寫階段檢索的意義和一般的檢索流程，分析了撰寫階段檢索的特點(diǎn)，并根據(jù)這些特點(diǎn)總結(jié)了若干實(shí)用的技巧。