工業(yè)和信息化部發(fā)布《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與評(píng)估指南》征求意見稿

2013-06-08
2012年8月27日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力培育工程的通知》，在工業(yè)和信息化部科技司的統(tǒng)一部署下，由賽迪研究院牽頭的《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南》編制課題組正式成立，標(biāo)志著研究起草工作正式啟動(dòng)。近日，工業(yè)和信息化部科技司組織編制的《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與評(píng)估指南》征求意見稿正式發(fā)布。今日本報(bào)將對(duì)《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與評(píng)估指南》（征求意見稿）以及《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力評(píng)估指標(biāo)體系》（征求意見稿）進(jìn)行解讀，敬請(qǐng)留意。

　　工業(yè)和信息化部近日發(fā)布了《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與評(píng)估指南》。《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與評(píng)估指南》規(guī)定了工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本要求、基礎(chǔ)管理、運(yùn)用管理、評(píng)價(jià)與改進(jìn)、小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。工業(yè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)際，有所側(cè)重，靈活運(yùn)用。

　　《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與評(píng)估指南》（以下簡稱《指南》）基本要求包括：一是健全組織，即建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理體系，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)分工及職責(zé)，配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員等。二是建立制度，即建立各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章與制度，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施方案和管理體系，建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部考核評(píng)價(jià)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度。三是有效運(yùn)用，即注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化和成果推廣轉(zhuǎn)化；有效管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、輸出和引進(jìn)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資活動(dòng)；加強(qiáng)商標(biāo)運(yùn)用，創(chuàng)建企業(yè)品牌，實(shí)現(xiàn)和提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。四是充分保護(hù)，即建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，制定切實(shí)有效的保護(hù)措施。充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則，保障企業(yè)和權(quán)利人合法權(quán)益。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專、兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理。企業(yè)最高管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理負(fù)總責(zé)。企業(yè)基本管理制度應(yīng)包括相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容；企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要類型的專項(xiàng)管理制度；企業(yè)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度之間協(xié)調(diào)有序，形成體系。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)員工提供必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育。企業(yè)對(duì)新入職員工提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)入職教育。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育內(nèi)容至少包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)、企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部培訓(xùn)制度，針對(duì)企業(yè)內(nèi)部不同部門及崗位，確定應(yīng)具備的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)及技能，制定合適的培訓(xùn)方案。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)保障，經(jīng)費(fèi)用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持和訴訟等事務(wù)，用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)的人力成本、宣傳培訓(xùn)、設(shè)備添置和日常開支等工作。企業(yè)應(yīng)建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析、重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同發(fā)展階段和規(guī)模水平等實(shí)際情況為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，一般按企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的5%～10%預(yù)算。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)的管理，規(guī)范政府財(cái)政性知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金的管理，必要時(shí)提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：（1）應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；（2）對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；（3）在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；（4）承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。

　　企業(yè)應(yīng)與入職員工、有關(guān)合作單位簽訂保密合同，確保企業(yè)的商業(yè)秘密得到有效保護(hù)。保密合同應(yīng)清楚列明商業(yè)秘密范疇、用途與使用條件、保密義務(wù)內(nèi)容、保密期限、違約處理等內(nèi)容。

　　運(yùn)用方面，《指南》要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，根據(jù)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的需要，制定專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、版權(quán)戰(zhàn)略和商業(yè)秘密戰(zhàn)略，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得、實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化、資本化等。企業(yè)應(yīng)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用流程，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用活動(dòng)應(yīng)遵循企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用流程進(jìn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)發(fā)展需要，統(tǒng)籌開展專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理。

　　產(chǎn)業(yè)化推廣方面，《指南》要求，企業(yè)應(yīng)將擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化應(yīng)用于企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新或技術(shù)方案優(yōu)化，努力獲取并提高商業(yè)效益。

　　品牌建設(shè)方面，《指南》要求，企業(yè)應(yīng)在分析市場(chǎng)基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的商標(biāo)、產(chǎn)品資源優(yōu)勢(shì)，規(guī)劃品牌的發(fā)展方向。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行商標(biāo)使用宣傳，做好品牌定位與擴(kuò)展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識(shí)別其產(chǎn)品或服務(wù)的商標(biāo)作為品牌，進(jìn)行品牌推廣與宣傳。企業(yè)應(yīng)投放資源，向目標(biāo)市場(chǎng)傳遞品牌標(biāo)志信息，建立品牌地位；企業(yè)應(yīng)結(jié)合品牌資源聚集程度和市場(chǎng)機(jī)遇，實(shí)施品牌延伸策略。企業(yè)應(yīng)提高產(chǎn)品質(zhì)量，優(yōu)化服務(wù)，鞏固品牌物質(zhì)基礎(chǔ)；企業(yè)通過監(jiān)測(cè)，全面、客觀地對(duì)品牌定位、品牌設(shè)計(jì)、品牌傳播等進(jìn)行及時(shí)、系統(tǒng)的分析，不斷修改完善企業(yè)品牌管理方案，不斷地提升品牌管理水平。企業(yè)應(yīng)綜合運(yùn)用商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，培育、管理、運(yùn)營品牌。

　　《指南》要求，企業(yè)在商業(yè)合作中應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為重要合作內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)選擇適當(dāng)方式通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)與同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的其他企業(yè)組成商業(yè)聯(lián)盟，增強(qiáng)經(jīng)營實(shí)力。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)積極參與地方、行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)制定，將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)可制定高于地方、行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高企業(yè)按標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新發(fā)展的能力；企業(yè)應(yīng)積極利用自主專利成果，參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定，爭取國際話語權(quán)。企業(yè)應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品主要銷售地以及主要競(jìng)爭對(duì)手所在國，合理選擇專利申請(qǐng)地，做好境外及國際專利申請(qǐng)；企業(yè)應(yīng)根據(jù)國際化生產(chǎn)經(jīng)營的需要，及時(shí)跟蹤競(jìng)爭對(duì)手的國際專利布局，整合企業(yè)研發(fā)成果，有的放矢開展國際專利布局。企業(yè)應(yīng)積極利用并購獲得專利，開展專利布局。

　　對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)等，《指南》也做了相應(yīng)的規(guī)定。企業(yè)可建立或分拆成功商業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的運(yùn)營實(shí)體，并確定運(yùn)營實(shí)體的有關(guān)商業(yè)計(jì)劃、商業(yè)模式、項(xiàng)目投資者與融資者關(guān)系、客戶網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用空間，尋求和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出機(jī)會(huì)，將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予被輸出方按照約定使用或?qū)嵤Ｆ髽I(yè)應(yīng)尋求和發(fā)展從外部引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)，通過使用引進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，研發(fā)新產(chǎn)品或技術(shù)，增強(qiáng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

　　《指南》要求企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品出口或赴境外參展等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件緊急響應(yīng)機(jī)制，制定緊急處理方案，采取正確的步驟和措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件進(jìn)行處置，降低事件損害程度和社會(huì)影響。對(duì)于重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件，企業(yè)應(yīng)成立緊急處理臨時(shí)指揮小組或?qū)＜夜ぷ鹘M，在事件評(píng)估與調(diào)查、發(fā)布事件信息報(bào)告、展開事件處理的緊急響應(yīng)、事件處理后恢復(fù)重建與總結(jié)調(diào)整等環(huán)節(jié)積極展開有關(guān)工作。企業(yè)應(yīng)及時(shí)將事件經(jīng)過和有關(guān)整改措施向產(chǎn)業(yè)主管部門上報(bào)。

　　企業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受侵權(quán)，應(yīng)選擇適當(dāng)方法和手段維護(hù)自己合法權(quán)益。

　　《指南》要求，企業(yè)應(yīng)建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平評(píng)價(jià)程序。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開展檢查與評(píng)估。

　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自我監(jiān)督和自我完善機(jī)制，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)以及各環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的效果進(jìn)行監(jiān)督、分析和改進(jìn)。

　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督程序，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的效果進(jìn)行比較，為了有效地了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的實(shí)施效果，內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)定期進(jìn)行。方法主要為管理審查和監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)等。

　　企業(yè)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作情況及時(shí)、完整地上報(bào)產(chǎn)業(yè)主管部門，配合產(chǎn)業(yè)主管部門的檢查和評(píng)估，并根據(jù)檢查和評(píng)估結(jié)果改進(jìn)工作。

　　企業(yè)最高管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)分析結(jié)果，適時(shí)調(diào)整企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，修正企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

　　產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)分析報(bào)告，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系本身或者體系實(shí)施環(huán)境、目標(biāo)規(guī)劃執(zhí)行等方面制定和落實(shí)改進(jìn)措施。

　　對(duì)于小微型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，《指南》也做了要求，小微型企業(yè)可根據(jù)自身情況參照指南規(guī)定，建立適合小微型企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范體系，實(shí)施規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度并持續(xù)改進(jìn)。

　　《工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力評(píng)估指標(biāo)體系》（征求意見稿）同時(shí)發(fā)布，指標(biāo)體系分兩部分，第一部分是基礎(chǔ)管理評(píng)估指標(biāo)，第二部分是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理評(píng)估指標(biāo)。

　　第一部分基礎(chǔ)管理評(píng)估指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)共5個(gè)，包括：基本要求、機(jī)構(gòu)管理、制度管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等；三級(jí)指標(biāo)共16個(gè)，包括：健全組織、完善制度、有效運(yùn)用、充分保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)、明確負(fù)責(zé)人及權(quán)責(zé)、配備（專、兼職）工作人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本管理制度、管理制度健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、經(jīng)費(fèi)保障、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)管理、對(duì)內(nèi)合同、對(duì)外合同等。

　　第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理評(píng)估指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)共8個(gè)，包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與策略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理獲得、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、評(píng)價(jià)與改進(jìn)、小微型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等；三級(jí)指標(biāo)共28個(gè)，包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用流程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息獲取、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得流程及計(jì)劃、選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式、規(guī)范實(shí)施、轉(zhuǎn)化推廣、品牌建設(shè)、商業(yè)合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與布局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻止、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值、知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊急事件響應(yīng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與救濟(jì)、建立工作機(jī)制、自我評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度等。

　

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